Compliance für Finanzdienstleister

Software überprüft elektronische Nachrichten auf Einhaltung von SEC- und NASD-Vorschriften
Aufbewahrung und Überwachung von E-Mails, Instant Messages, Bloomberg- und digitalen Faxnachrichten

(10.08.06) - Symantec bietet mit dem "Veritas Enterprise Vault Compliance Accelerator 6.0" Finanzdienstleistern die Möglichkeit, schnell und kostengünstig ihren E-Mail-Verkehr und die sonstige elektronische Kommunikation zu überprüfen. Damit ist die Einhaltung von SEC- und NASD-Vorschriften gewährleistet, die eine aktive Überwachung elektronischer Systeme zur Nachrichtenübermittlung verlangen. Der Compliance Accelerator 6.0 ist laut Herstellerangaben ein leicht zu konfigurierendes Zusatzmodul für die E-Mail- und Content-Archivierungssoftware Veritas Enterprise Vault 6.0. Die Lösung ermöglicht Wertpapierhändlern die unternehmensweite Prüfung von E-Mails, Instant Messages, Bloomberg- und digitalen Faxnachrichten.

Die Software bietet neue Abruffunktionen und optimierte Datenbanken, die sogar in einer größeren Umgebung mit langsameren Back-End-Speichern eine schnelle Anzeige der Nachrichten gestatten. Die neue Web-Farm-Unterstützung erlaubt es Kunden, mehrere Server zur Erhöhung der Schnelligkeit und Minimierung der Ausfallwahrscheinlichkeit einzusetzen. Daneben versetzt ein neues Tool für Ad-hoc-Ermittlungen Prüfer in die Lage, tiefere Einsicht in bestimmte Dokumente zu nehmen und zusätzliche Suchvorgänge durchzuführen.

"Die zunehmende Nachfrage nach Einsichtnahme in E-Mail-Nachrichten sowie operative Probleme aufgrund der zunehmenden Größe der gespeicherten Daten und die aufsichtsrechtlichen Vorschriften über die Aufbewahrung von E-Mails bilden die geschäftlichen Rahmenbedingungen für eine solche Lösung", erläutert Carolyn DiCenzo, Research Vice President bei Gartner Inc.

Eines der größten US-amerikanischen Full-Service-Wertpapierhäuser mit rund 1.700 Finanzberatern und einem verwalteten Vermögen in Höhe von 117 Milliarden Dollar ist ein gutes Beispiel für den Einsatz des Compliance Accelerator 6.0. Das Unternehmen muss die SEC-Vorschrift 17a-4 sowie die NASD-Bestimmungen 3010 und 3110 einhalten, die von in den USA ansässigen Wertpapierhäusern verlangen, E-Mails in einer gesicherten Datenbank mit schnellem Zugriff aufzubewahren und die aktive Überwachung des elektronischen Nachrichtenverkehrs nachzuweisen.

Das Unternehmen, das Enterprise Vault seit April 2003 einsetzt, um die Microsoft Exchange-Postfächer seiner 5.000 Mitarbeiter an 140 Standorten sicher zu archivieren, hat den Compliance Accelerator 6.0 eingeführt, um zur Einhaltung der NASD-Vorschriften mindestens zehn Prozent der 1.700 Postfächer seiner Makler täglich stichprobenartig zu überprüfen. Die Lösung hat den Stichproben- und Prüfungsprozess um 50 Prozent verkürzt und ermöglicht es dem Unternehmen gleichzeitig, die vollständige Einhaltung der NASDVorschriften nachzuweisen.

SEC und NASD
SEC - Securities and Exchange Commission: US-amerikanische Kontrollbehörde für den Wertpapierhandel NASD - National Association of Securities Dealers: US- amerikanische Aufsichtsbehörde für Personen, die im Wertpapierhandel tätig sind. (Symantec: ra)