Umsetzung der Compliance im Unternehmen
Literatur-Tipp: "Ethisch und rechtlich konformes Verhalten von Führungskräften und Mitarbeitern" - Ein Leitfaden mit Musterformularen und Beispielen
Für eine effektive Compliance bilden etablierte Grundsätze einer angemessenen Unternehmensführung und -organisation die Basis
Ethik, Moral und gesetzliche Normen
Klare Regeln zum Thema Compliance, Bild: Compliance-Magazin.de
(10.06.09) - Eine Praxishilfe für das "Ethisch und rechtlich konformes Verhalten von Führungskräften und Mitarbeitern" möchte Autor Dirk Börnecke, ein Rechtsanwalt, mit seinem gleichnamigen Buch geben. Es greift alle Compliance-relevanten Unternehmens-Themen auf und wird seinem Untertitel "Ein Leitfaden mit Musterformularen und Beispielen" auf angenehme Weise gerecht: Es ist weder lehrbuch-artig überfrachtet mit einem Dickicht an Fußnoten, noch findet dort jene juristisch verklausulierte Sprache statt, die so manch anderes (sicherlich wertvolles) Fachbuch beim Lesen zur Qual werden lassen. Börneckes 199 Seiten umfassender Leitfaden ist flüssig geschrieben (auch im juristischen Part), greift alle relevanten Themen auf und taugt für die Anwendung in der Praxis.
Das Buch wendet sich an Manager und Führungskräfte, an Berater, Juristen und Betriebsräte sowie an Mitarbeiter, die sich über ihre persönliche Rechtslage informieren wollen. "Es soll das dünne Eis, auf das sich viele in Erfüllung ihrer arbeitsvertraglichen Verpflichtungen begeben, etwas berechenbarer machen", verspricht der Verlag, und das Buch wird diesem Anspruch durchaus gerecht. In der Tat ist das Buch besonders geeignet für Unternehmen, die eben nicht über eine breit aufgestellte Rechtsabteilung verfügen und dennoch allen Compliance-Ansprüchen gerecht werden müssen.
In einer Begriffserklärung geht Börnecke kurz auf Ethik und Moral ein - für philosophisch angehaute Leser vielleicht etwas zu sparsam, dennoch ausführlich genug, um Motivationsschübe herauszuarbeiten, die aufzeigen, wie Unternehmen und Mitarbeiter auf die falsche Bahn (oder auch nicht) gelangen können.
Darauf aufbauend erläutert der Autor die Organisations- und Aufsichtspflichten eines Unternehmens, um sich dann der "Compliance im Unternehmen" zuzuwenden.
Ausführlich widmet sich der Autor den "Rechtsfragen der Compliance" (Arbeitsrecht, Arbeitsstrafrecht, Datenschutzrecht, Handels- und Gesellschaftsrecht, Kapitalmarktrecht, Steuerrecht, Strafrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht, Wettbewerbsrecht) mit allen seinen Facetten. Auch wenn der Autor darauf hinweist, dass "die Anzahl von Gesetzen und Verordnungen, die Fehlverhalten im Rahmen der unternehmerischen Tätigkeit sanktionieren, ist, gemessen an der gesamten Anzahl von sonstigen Gesetzen und Verordnungen, einigermaßen überschaubar (ist)", wird dennoch auf den ersten Blick klar, dass der Gesetzgeber für Unternehmen viele Stolpersteine bereitgestellt hat.
Dabei müssen Unternehmen noch zusätzlich - und darauf geht das Buch nicht ein -, je nach den unterschiedlichen Branchen, in denen sie agieren, Compliance-Anforderungen beachten.
Was ist erlaubt, was nicht? Ethisch und rechtlich konformes Verhalten betrifft nicht nur die Annahme und Vergabe von Gefälligkeiten und Geschenken, sondern auch den Umgang mit Informationen, anderen Personen und Institutionen, persönliche Vorteilsnahme, das Vermeiden von Interessenkonflikten, den Umgang mit Ressourcen, technische und persönliche Sicherheit sowie den Schutz der Umwelt. Auch Diskriminierung, Mobbing und Chancengleichheit sind Teil dieses Themenkomplexes.
Hilfreich sind kurzen die kurzen Beispiele aus dem Arbeitsleben mit "Hinweisen" und "Achtungs"- und "Zu beachten"-Vermerken
In diesem Buch finden Leser klare Regeln zu den Themen Compliance und Business Conduct Guidelines, Musterformulare und praktische Beispiele. Sie erhalten Hinweise zum Einreichen und Umgang mit Beschwerden sowie zur Umsetzung und Kontrolle der Regeln im Unternehmen.
Ein weiteres Thema sind die Folgen, die sich für Unternehmen ergeben können, wenn dort keine Business Conduct Guidelines verankert sind - und zwar nicht nur bei großen, sondern auch bei mittleren und kleineren Unternehmen.
Inhalte
>> Ethik, Moral und gesetzliche Normen
>> Compliance, Business Conduct Guideline, Verhaltenskodex
>> Corporate Governance, transparente Unternehmensführung und Risikomanagement
>> Arbeits- und Betriebsordnung, Organisations- und Aufsichtspflichten
>> Rechtsfragen: Informantenschutz und Whistleblowing, Arbeits- und Arbeitsstrafrecht, Datenschutz, Einkommensteuergesetz, Allgemeines Gleichbehandlungsgesetz, HandeIs- und Gesellschaftsrecht, (Korruptions-)Strafrecht, Ordnungswidrigkeiten, Produkthaftung, Schadensrecht, Steuerrecht, Wettbewerbsrecht
>> Managerhaftung
>> Prosecco oder Selters - Was ist erlaubt?
>> Rechtsprechungsübersicht
Das Buch erscheint im August 2009.
Bestell-Nr. A19100-L531-B990
Publicis Publishing
ISBN 978-3-89578-336-4
9 783895 783364
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(Publicis Publishing: ra)
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