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Compliance-Vorschriften einhalten


Finanzmarkt-Compliance: Commerzbank wählt die strategische Plattform von AxiomSL für ihre SEC 15c3-1 und andere Handelsinstitut-Meldungen
Amerikanische Handelsinstitute suchen nach Wegen, mit dem strengeren Regiment für Compliance-Vorschriften mitzuhalten

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AxiomSL, Anbieterin von aufsichtsrechtlichen Meldewesen- und Riskomanagementlösungen, wurde von der Commerzbank, der zweitgrößten Bank Deutschlands, dafür ausgewählt, den SEC 15c3-1 sowie andere behördliche Aufträge zu liefern, wie beispielsweise den Financial and Operational Combined Uniform Single (FOCUS), den Treasury International Capital (TIC), die außerbilanzielle Berichterstattung (OBS) und weitere Meldungen basierend auf amerikanischen Handelsinstituten. Die Bank entschied sich aufgrund ihres Umgangs mit komplexen Dateninfrastrukturen und ihrer Automatisierung der Anforderungen an das aufsichtsrechtliche Meldewesen auf einer Plattform, für die Einbindung der integrierten Plattform von AxiomSL.

Amerikanische Handelsinstitute suchen nach Wegen, mit dem strengeren Regiment für Compliance-Vorschriften mitzuhalten, das unzählige Vorschriften wie die SEC Rule 17a-5 enthält, welche die Prüfung und Unterschrift vom Wirtschaftsprüfer für Rechnungen erfordert, die unter anderem mit der Uniform Net Capital Rule (15c3-1) und der Customer Protection Rule (15c3-3) übereinstimmen müssen. Firmen setzen sich derzeit mit Altsystemen auseinander, die mit manuellen Tabellen zur Unterstützung ihrer Meldeprozesse gefüllt sind.

Zusätzlich dazu tendieren Compliance-Anforderungen zunehmend von einer Datenerfassung und -analyse nach dem Handel zu einer zeitnäheren Analyse und Berichterstattung. Dieser Wandel verstärkte den Bedarf an Handelsinstituten, um die Datenmanagementplattformen neu einzuschätzen, damit diese die vorgeschriebene Einbindung strukturierter und unstrukturierter Datensätze für die Anforderungen an das aufsichtsrechtliche Meldewesen erfüllen.

Die strategische Plattform von AxiomSL sorgt für mehr Stabilität bei der Einhaltung von Branchenvorschriften und bietet die erforderliche Skalierbarkeit zur Erfüllung zahlreicher regulatorischer Meldeauflagen mit einer noch größeren Leistungsfähigkeit und Genauigkeit bei gleichzeitig umfassender Transparenz und Kontrolle.

Diese vom Benutzer konfigurierbare Plattform bietet eine regelbasierte Flexibilität anhand visueller Geschäftsregeln, dank der Geschäftsanalytiker die Berichterstattungslogik ohne das Bedürfnis traditioneller Programmierfähigkeiten konfigurieren können. Außerdem verbindet sich die Plattform von AxiomSL mit den bestehenden Datenquellen der Commerzbank, ohne die Daten umwandeln zu müssen, und automatisiert Workflows für Millionen an Datenreihen für Transaktionen, die in Tages-, tägliche, monatliche, vierteljährliche und jährliche Berichte verarbeitet werden sollen, um sich schnell den regulatorischen Anforderungen anzupassen. (Axiom: ra)

eingetragen: 03.09.16
Home & Newsletterlauf: 14.10.16

AxiomSL: Kontakt und Steckbrief

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Meldungen: Markt / Hintergrund

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    Seclore, Anbieterin einer datenzentrierten Security-Plattform, teilt mit, dass Linde Engineering die Seclore Rights Management Lösung zum Schutz vertraulicher Daten bereits erfolgreich einsetzt und die Verwendung im Unternehmen weiter ausbaut. Seit der Implementierung Ende 2016 wurde Seclore Rights Management bereits für viele Nutzer bereitgestellt, um Dokumente, Emails und Anhänge geschützt intern sowie extern zu verteilen, und jetzt hat das Unternehmen begonnen, die Lösung für weitere Nutzer aus Ihren Tochterfirmen auszubreiten.

  • Initiativen zur Betrugsbekämpfung

    TigerGraph hat bekanntgegeben, dass einige Finanzdienstleistungsunternehmen sich für TigerGraph entschieden haben, um ihre Bemühungen zur Aufdeckung von Betrugsfällen und zur Bewertung von Kreditrisiken zu verstärken. Tatsächlich nutzen laut TigerGraph vier der fünf größten globalen Banken und der weltweit größte Anbieter von Zahlungskarten TigerGraph für ihre Initiativen zur Betrugsbekämpfung. Diese führenden Banken und andere Finanzinstitute nehmen für ihre wichtigsten Aufgaben die Graphanalyseplattform von TigerGraph in Anspruch, da die Technologie speziell für das Verknüpfen, Analysieren und Berechnen von ML- (maschinelles Lernen) und KI-Algorithmen und das Analysieren komplexer Daten entwickelt wurde.

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    Blockbid, Handelsplattform für Kryptowährungen, hat sich für den Einsatz einer kombinierten Lösung entschieden, die von LexisNexis Risk Solutions und ThreatMetrix, Mitglied der RELX Group, zur Verfügung gestellt wird. Mit diesen Services erweitert Blockbid seine Maßnahmen zur Betrugsprävention und Legitimationsprüfung (Know Your Customer; KYC), um seinen Anwendern ein Höchstmaß an Sicherheit bieten zu können und als einer der ersten Marktplätze freiwillig die strengen globalen Anforderungen zur Vermeidung von Geldwäsche zu erfüllen. Blockbid, das unter dem Motto "Trade with Confidence" agiert, verfolgt das Ziel, sich im weltweiten Markt als sicherste Börse für den Handel mit Kryptowährungen zu positionieren.

  • Risiken in der Lieferkette

    Das Stuttgarter Softwareunternehmen AEB hat eine Partnerschaftsvereinbarung mit dem weltweit tätigen Medienhaus Dow Jones abgeschlossen. Die Vereinbarung ermöglicht es den Kunden von AEB, Inhaltspakete von Dow Jones Risk & Compliance in ihre Lösungen zum Screening von Sanktionslisten zu integrieren. Dadurch können sie sich noch besser als bisher vor Verstößen gegen verschiedene Embargovorschriften schützen. Weitere Inhalte von Dow Jones helfen den Nutzern der AEB-Lösungen beispielsweise bei der Einhaltung von Antikorruptions- und Geldwäschevorschriften sowie der Vermeidung von Reputationsschäden.

  • Umsetzung geltender Compliance-Bestimmungen

    Amber Road, Anbieterin von Global Trade Management (GTM)-Lösungen, hat Geodis als Kunden gewonnen. Das zu SCNF Logistics gehörende Unternehmen nutzt künftig die Amber Road-Lösung "Export On-Demand" zur Überprüfung ihrer Geschäftspartner. Ziel ist die lückenlose Compliance mit weltweiten Sanktions- und Embargolisten. Als einer der größten Transport- und Logistikprovider Europas legt Geodis höchsten Wert auf die Umsetzung geltender Compliance-Bestimmungen. Bis jetzt erfolgte das Screening von Kunden, Partnern und Transaktionen allerdings getrennt in jeder der fünf Geschäftssparten des global tätigen Unternehmens. Nur die Zollabteilung der Gruppe hatte einen gewissen Überblick. Als Teil seiner kontinuierlichen Verbesserung und Effizienzsteigerung suchte Geodis nach einem Weg, diese Prozesse zu automatisieren und zu zentralisieren.