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MaRisk (VA) und Risikomanagement


Organisationspflichten nach § 64a VAG - beginnende Vereinheitlichung der Organisationspflichten in der Finanzwirtschaft
Versicherungsunternehmen: Parallelen und Unterschiede zum Risikomanagement im Bankensektor - Rechtspflicht zur Einhaltung der Compliance-Funktion?


Von Rechtsanwalt Christian Wirth und Rechtsanwalt Frederik Paul, Berlin

(06.07.10) - Durch die 9. VAG-Novelle sind auch die Versicherer einer aufsichtsrechtlichen Corporate Governance unterworden worden. Die Vorschrift des § 64a VAG regelt die Anforderungen an die Geschäftsleitung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation. Aufsichtsrechtlich sind die Anforderungen zwischenzeitlich durch die BaFin in der hierzu erlassenen MaRisk VA konkretisiert worden.

Der Beitrag gibt einen kurzen Überblick über den Inhalt und die Systematik der für Versicherungsunternehmen formulierten Organisationsanforderungen und zeigt zugleich die Parallelen und Unterschiede zum Risikomanagement im Bankensektor auf.

Dieser Beitrag aus der Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ, Ausgabe 3, 2010, Seite Seite 95 bis 102) wurde von der Redaktion von Compliance-Magazin.de gekürzt.

In voller Länge können Sie ihn und weitere hier nicht veröffentliche Artikel im CCZ lesen.


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Corporate Compliance Zeitschrift“ (CCZ) heißt die neueste juristische Fachzeitschrift zur Haftungsvermeidung im Unternehmen. Die CCZ erscheint seit Januar 2008 sechsmal jährlich in den Verlagen C.H.Beck / Franz Vahlen und wird von Compliance-Magazin.de (Hrsg. Presse, Messe & Kongresse Verlags GmbH) vertrieben.

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Leseproben der Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ)

11.08.14 - Whistleblowing– Wenn Wissen Sensibilität erfordert

08.08.14 - Wie ein FCPA-Verstoß vermieden werden kann, wenn ein Geschäftspartner ausländischer Amtsträger wird

07.08.14 - Compliance-Systeme auf Bundes- und Kommunalebene – Ein Vergleich

06.08.14 - Bedeutung und Dynamik einer systematischen Erfassung von Rechtspflichten

05.08.14 - IT-Strategien im Fraud Management am Beispiel von SAP-Systemen

04.08.14 - Unternehmensinterne Ermittlungen – Ein internationaler Überblick

01.08.14 - Entwurf eines Gesetzes zur Einführung der strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Unternehmen und sonstigen Verbänden

31.07.14 - Forensische Gesprächstaktiken zur Klärung doloser Handlungen bei Compliance-Audits

30.07.14 - Rechte und Pflichten externer Ombudspersonen

29.07.14 - Der Reformvorschlag des Bundesverbandes der Unternehmensjuristen zu den §§ 30, OWiG

20.06.14 - Rechtliches Risikomanagement im Vorfeld von angedrohten Zivilverfahren in den USA

18.06.14 - Compliance der Compliance – Strafbarkeitsrisiken bei Internal Investigations

17.06.14 - E-Learning in der Compliance-Praxis: Anforderungen, Möglichkeiten, Grenzen, Praxis

16.06.14 - Für Unternehmen, die Geschäfte mit öffentlichen Auftraggebern machen (möchten), ist Compliance mehr als nur ein Instrument zu Haftungsvermeidung und Öffentlichkeitsdarstellung

13.06.14 - Gesetz zur Einrichtung eines Registers zum Schutz fairen Wettbewerbs

12.06.14 - Korruptionsvermeidung – Eine Frage des richtigen Trainings?

11.06.14 - Irrungen und Wirrungen – Die unzulängliche staatliche Regulierung im Geldwäscherecht

10.06.14 - EFPIA Transparenz-Kodex – Unternehmen stehen vor der Herausforderung steigender Transparenzanforderungen

23.04.14 - Das Berufsbild des Compliance Officers

22.04.14 - Durchführung einer Risikoanalyse gemäß den MaComp und Zusammenspiel mit den Anforderungen an die Compliance-Funktion durch die 4. MaRisk-Novelle

17.04.14 - Fraud Act 2006: Unternehmensstrafbarkeit, Prävention und Reaktion - zugleich ein Überblick über Deferred Prosecution Agreements nach englischem Recht

16.04.14 - Verbandsstrafgesetzbuch (VerbStrG-E) - Bietet der Entwurf Anreize zur Vermeidung von Wirtschaftskriminalität im Unternehmen?

15.04.14 - Compliance bei geschlossenen Fonds - Ein Überblick

14.04.14 - Der GDV-Vertriebskodex 2013: Zahnloser Tiger oder Wolf im Schafspelz?

17.02.14 - Social Media Guidelines - Sichere Kommunikation in den sozialen Medien

14.02.14 - Notwendigkeit von Compliance durch REMIT

13.02.14 - Beschlagnahmefähigkeit der Interviewprotokolle einer Internal Investigation

12.02.14 - Das italienische Compliance-Gesetz 231/2001: Europas strengstes Compliance-Gesetz

11.02.14 - Ein hybrides Regelungsmodell zur strafrechtlichen Bekämpfung von Wirtschaftskorruption? Zur ausstehenden Reform von § 299 StGB

10.02.14 - Verbot der Informationsweitergabe über Verdachtsanzeigen für Institute und Unternehmen aus EU-Mitgliedsstaaten und Drittstaaten - Ein Hindernis für die effektive Geldwäschebekämpfung?

07.02.14 - Die Erfüllung der gesetzlichen Risikomanagement-Anforderungen mit Hilfe von Risikomanagement-Informationssystemen

06.02.14 - Anti-Korruptions-Compliance in Argentinien - ein Überblick

05.02.14 - Unternehmensinterne Ermittlungen - Ein internationaler Überblick

19.12.13 - Der strafrechtliche Schutz des Risikomanagements durch das sogenannte Trennbankengesetz

18.12.13 - Handlungssicherheit in der Compliance-Arbeit an Beispielen

17.12.13 - Unternehmensinterne Ermittlungen - Ein internationaler Überblick

16.12.13 - Dürfen Compliance-Organisationen deliktisch erlangte Bankdaten ankaufen?

13.12.13 - Implementierung einer Compliance-Funktion in einer mittelständischen Bank unter Berücksichtigung der neuen Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

12.12.13 - Die Vorschriften der Kartellrechts-Compliance gelten nicht nur für Unternehmen, sondern auch für Verbände

11.12.13 - We observe local law - Strafrechtskonflikte in internationalen Compliance-Programmen

10.12.13 - Compliance Due Diligence: Unternehmen müssen sich auch bei Unternehmenskäufen gegen den Einkauf (unbekannter) Compliance-Risiken schützen

24.10.13 - Kronzeugenregelung für Unternehmen als Compliance-Anreizsystem

23.10.13 - Philosophischer Zwischenruf: "Aufrecht stehen, ohne aufrecht gehalten zu werden" (Marc Aurel) - Haltung als Prinzip ethischer Selbstführung

22.10.13 - Konsequenzen für Wertpapier-Dienstleistungsunternehmen im Retail-Geschäft aus den aufsichtsrechtlichen Anforderungen für den Vertrieb von Anteilen an Geschlossenen Fonds sowie deren Einfluss auf die Aufgaben der Compliance-Funktion

21.10.13 - "Resource Guide to the U.S. Foreign Courrpt Practices Act" ("FCPA-Guide") - Eine Hilfe für Unternehmen im Umgang mit dem FCPA

18.10.13 - Kernprobleme einer gesetzlichen Regelung zum Schutz von Whistleblowern

17.10.13 - Die Garantenstellung von Geschäftsleitern im Außenverhältnis

16.10.13 - Ein praktischer Compliance-Standard in den USA?

15.10.13 - Pflichtenmaßstab und Verschulden bei der Haftung von Organen einer Kapitalgesellschaft

26.08.13 - Die zukünftige Beschlussfassung der Hauptversammlung über das Vorstandsvergütungssystem

23.08.13 - Das neu überarbeitete COSO-Rahmenwerk für interne Kontrollsysteme und die Konsequenzen für die deutsche Unternehmenspraxis

22.08.13 - Von Organhaftung trotz sachverständiger Beratung - Entscheidungskonflikte zwischen dem "Gebot des sichersten Weges" und unternehmerischer Wagnis

21.08.13 - Compliance International - von "Compliance Defence" und Business Case

20.08.13 - Der Irrweg der EU-Kommission - Zu den Überlegungen über die Einführung einer staatlichen Whistleblower-Prämie

19.08.13 - Informationsaustausch im Rahmen von Unternehmenskäufen - Kartellrechtliche Entwicklungen und Best Practice

16.08.13 - Smart Risk Assessment: Mehr Effizienz durch Screening

14.06.13 - Effektive gerichtliche Kontrolle von EU-Kommissionsentscheidungen in Kartellbußgeldsachen: Trendwende in der EuG-Rechtsprechung

13.06.13 - Deferred Prosecution Agreements im Anwendungsbereich des UK Bribery Act

12.06.13 - Regulierungsproblem Abgeordnetenbestechung: eine Analyse neuerer Entwicklungen

11.06.13 - Strafrechtlicher Umgang mit Fremdzahlungen von Geldbußen, -strafen und -auflagen durch Unternehmen für ihre Mitarbeiter

10.06.13 - Analyse von Chatprotokollen und E-Mails - Was ist erlaubt? Was ist verwertbar?

07.06.13 - Exportkontroll-Compliance - Innerbetriebliche Exportkontrollsysteme und IDW PS 980

02.04.13 - Anforderungen an einen Compliance-/CSR-Prozess im Lieferantenmanagement (Compliance-Risiko: Korruption)

28.03.13 - Effektives Compliance-Programm verhindert Bestrafung von Investmentbank wegen Verstößen gegen FCPA

27.03.13 - Recht, Transparenz und Integrität beim Lobbying - Compliance angesichts von Regulierung und Selbstverpflichtungen

26.03.13 - Anforderungen an ein außenwirtschaftliches Compliance-Programm und seine Ausgestaltung in der Praxis

25.03.13 - Praxisbeitrag: Richtlinien-Management als wichtige Aufgabe der Compliance

22.03.13 - "Der Schock von Berlin saß tief!" - Ergebnisse eines empirischen Forschungsvorhabens zu Compliance im Gesundheitswesen und der Pharmaindustrie

21.03.13 - Das Antikorruptionsprogramm "Gemeinsam gegen Korruption" des Bundesministeriums für Verkehr, Bau und Stadtentwicklung

04.03.13 - Whistleblowing - Wichtige Erkenntnisquelle oder gefährliches Pflaster?

19.02.13 - Eternit-Urteil in Italien: Haftung für Umweltschäden und Internationale Vollstreckbarkeit

18.02.13 - Die Einführung eines Compliance-Managament-Systems (CMS) als organisatorischer Lernprozess

15.02.13 - Mehrfachbeschäftigung von Führungskräften im Konzern

14.02.13 - Quid pro Quo im Außenhandel: Compliance gegen Verfahrensprivilegien

13.02.13 - Unternehmensrisiko Compliance? - Fehlanreize für Kartellprävention durch EU-wettbewerbsrechtliche Haftungsprinzipien für Konzerngesellschaften

12.12.12 - Bericht des Komitees zu internationalen Transaktionen der Anwaltskammer der Stadt New York

10.12.12 - Die Modernisierung des europäischen Datenschutzrechts - Was Unternehmen erwartet

06.12.12 - Compliance und Revision im Versicherungssektor nach Solvency II

05.12.12 - Compliance-Herausforderungen der neuen gesetzlichen Stornohaftung

04.12.12 - Good Governance und ganzheitliches strategisches und operatives Management

16.10.12 - Die Zero-Tolerance-Regel: Aus der Bronx in die Welt der Unternehmen

11.10.12 - High Noon im Gesundheitswesen: Niedergelassene Ärzte sind keine tauglichen Täter der Korruptionsdelikte

10.10.12 - Haftung und Corporate Compliance in der öffentlichen Wirtschaft

29.08.12 - Kodifizierung der bisherigen Whistleblower-Rechtsprechung aus Sicht der Unternehmenspraxis durchaus zu begrüßen

21.08.12 - Die praktische Umsetzung von Sanktionen in der (Rück-)Versicherungswirtschaft

14.08.12 - Dezentrale Antitrust-Compliance und europäische Entscheidungspraxis zur kartellrechtlichen Haftungszurechnung im Konzern

27.07.12 - Softwarelizenzmanagement - Ein unterschätztes Compliance-Risiko

26.07.12 - Steuerliche Handlungspflichten der Unternehmensleitung im Rahmen einer Internal Investigation

29.06.12 - Unternehmen müssen publizieren, ob sie Menschenrechtsverletzungen durch Lieferanten bekämpfen

29.06.12 - ICC Guidelines on Agents, Intermediaries and other Third Parties

12.06.12 - Compliance mit EU-Sanktionen der Versicherungswirtschaft

06.06.12 - Berichtspflicht des Compliance-Officers - zwischen interner Eskalation und externer Anzeige

31.05.12 - Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System (2) - Risikoermittlungspflicht

30.05.12 - Amnestieprogramme bei Compliance-Untersuchungen im Unternehmen

14.05.12 - Anlageberater, Vertriebsbeauftragte und Compliance-Beauftragte

02.05.12 - Compliance: Konsequenzen aus Verstoß gegen eigene Unternehmensgrundsätze durch Nichtbeachtung von Entscheidungen staatlicher Stellen

20.04.12 - Das neue Produktsicherheitsgesetz - Empfehlungen an Wirtschaftsakteure zur Compliance in der Produktsicherheit

19.04.12 - Die Bedeutung des Wirtschaftsstrafrechts für Compliance Management Systeme und Prüfungen nach dem IDW PS 980

11.04.12 - Reaktion auf die Finanzmarktkrise: MiFID und MiFIR machen das Frühwarnsystem perfekt (Teil 2)

30.03.12 - Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System (1) - Grundlagen, Kultur und Ziele

15.03.12 - UK Bribery ACT: Erste Verurteilung nach neuem britischem Korruptionsstrafrecht

06.03.12 - Die wesentliche Vermögensgefährdung im Rahmen der Auslegung des § 25c Abs. 1 KWG

02.03.12 - Zu den historischen Ursprüngen der Compliance

01.03.12 - Evidence and Disclosure Management (EDM) - Eine (datenschutz)-rechtliche Analyse

15.02.12 - REMIT und EMIR als neue Frühwarnsysteme für den Europäischen Energiemarkt

01.02.12 - Unternehmensinteresse und Beschuldigtenrechte bei Internal Investigations - Problemskizze und praktische Lösungswege

16.01.12 - Auch außerhalb des Datenschutzrechts bestehen für Cloud Computing-Kunden und Cloud Computing-Anbieter wichtige einzuhaltende gesetzliche Regelungen

16.01.12 - "Whistleblowing Unlimited" - Der U.S. Dodd-Frank Act und die neuen Regeln der SEC zum Whistleblowing

16.01.12 - Bußgeldminderung durch Compliance-Programme im deutschen Kartellbußgeldverfahren?

16.12.11 - Russland überarbeitet korruptionsrechtliche Regelungen im Hinblick auf seinen OECD-Beitritt

30.11.11 - Die Enthaftung des Vorstands: Die strafrechtliche Dimension

15.11.11 - Energierechtliche Compliance nach §7a Abs. 5 EnWG - Ein Fall privater Selbstregulierung

08.11.11 - Zur strafrechtlichen Haftung von Compliance-Beauftragten ohne Disziplinargewalt

24.10.11 - Der 3. Evaluierungsbericht zur OECD-Antikorruptionskonvention

29.09.11 - Aufbau unternehmensinterner Kompetenz- und Wissenressourcen für das Compliance-Management

23.09.11 - Die Rolle der Medien bei der Compliance changiert zwischen zwei Polen: Aufbauschen und Mahnen

23.09.11 - Die Selbstanzeige im neuen Gewand - eine Haftungsfalle für neu bestellte Geschäftsführer und Vorstände

15.09.11 - Wie baut man eine Ethik-Abteilung auf? - Ein praktischer Leitfaden

06.09.11 - Prüfung oder Zertifizierung eines Compliance Management Systems (CMS)

17.08.11 - Korruptionsbekämpfung und Transparenzbestrebungen im US-Gesundheitswesen - staatlich verordnete "Sonnentherapie" auch für ausländische Pharmaunternehmen?

02.08.11 - Aufbau unternehmensinterner Kompetenz- und Wissensressourcen für das Compliance-Management

02.08.11 - Zur Signalwirkung von zertifizierten Compliance-Management-Systemen

18.07.11 - Streit um die Rentenbefreiung von Rechtsanwälten als Compliance-Mitarbeiter in Unternehmen

05.07.11 - Die strafrechtliche Relevanz der Kick-Back-Rechtsprechung des XI BGH Zivilsenats und die Folgen für eine ordnungsgemäße Compliance-Funktion

20.06.11 - Interne Sicherungsmaßnahmen und datenschutzrechtliche Grenzen bei Kreditinstituten sowie bei anderen Instituten des Finanzwesens

14.06.11 - Business as usual? - Die Leitlinien zum UK Bribery Act 2010 sind veröffentlicht

26.05.11 - Die unbefristete Fortführung des "Gesetz zur Einrichtung und Führung eines Registers über korruptionsauffällige Unternehmen in Berlin (Korruptionsregistergesetz - KRG)"

26.05.11 - Vor und Nachteile eines prämiengestützten Whistleblowing-Systems

17.05.11 - US Sentecing Guidelines als Maßstab für wirksame CMS? - Bedeutung der geänderten Compliance-Anforderungen der US Sentencing Guidelines für deutsche Unternehmen

12.05.11 - FCPA Compliance Monitorships - US-Marotte oder Flavor of the New Times? - Praktische Erfahrungen mit FCPA Compliance Monitorships

02.05.11 - Wer bist Du und wenn ja, wie viele? - Der Corporate Monitor im US-Straf- und Zivilprozessrecht

14.04.11 - Die Anwendung der Business Judgement Rule auf Banken erweist sich als komplexer, als dies im Lichte der Finanzkrise auf den ersten Blick scheint

07.04.11 - Internationale Korruptionsbekämpfung im Jahr 2010: Explosionsartiger Anstieg der FCPA-Verfahren

01.04.11 - BGH: Überwachungspflichten eines fakultativen Aufsichtsrats in der Krise einer GmbH

24.03.11 - Auswirkung des BGH-Urteils zur Garantenstellung des Compliance Officers aus Sicht der Unternehmenspraxis

21.03.11 - Außerordentliche Kündigung bei Compliance-Verstößen ohne Ausschlussfrist? - Ein Diskussionsbeitrag

11.03.11 - Die Befragung des Arbeitnehmers - Auskunftspflicht oder Zeugnisverweigerungsrecht?

25.02.11 - Der UK Bribery Act 2010 und seine Auswirkungen auf deutsche Unternehmen

11.02.11 - Ärztlich-industrielle Kooperationsverhältnisse und wertbasierte Compliance im Bereich der Antikorruption

28.01.11 - Arbeitsrecht: Selbstbelastungspflicht eines ehemaligen Arbeitgebers

21.01.11 - Kartellrecht: Kein Schutz der Vertraulichkeit der Kommunikation zwischen Syndikusanwalt und Mandant

17.01.11 - Gesellschaftsrechtliche Anforderungen an die Informationsgrundlage unternehmerischer Entscheidungen

14.01.11 - Zur Unabhängigkeit des sogenannten Compliance Officers

10.01.11 - Die Unterwerfung unter fremde Lieferantenkodizes - ein zweistufiges Anerkennungskonzept soll für Erleichterung sorgen

10.12.10 - Haftungsrechtliche Bedeutung des IDW EPS 980: Grundsätze ordnungsgemäßer Prüfung von Compliance-Management-Systemen

25.11.10 - Anforderungen an die Überprüfung von Compliance-Programmen

10.11.10 - Regelverstoß im Arbeitskampf und Compliance-Maßnahmen

05.11.10 - Praxis der Compliance-Organisation: Zuständigkeit der Compliance-Organisation

21.10.10 - Der Entwurf des IDW für einen Standard zur Prüfung von Compliance-Management-Systemen (CMS) aus Sicht der Unternehmenspraxis

15.10.10 - Erhöhte Diversity-Anforderungen des Corporate Governance Kodex 2010

07.10.10 - Carbon Compliance - Vermögens- und Investitionsschutz in Zeiten des Klimawandels

05.10.10 - Vorgesetztenverantwortlichkeit im Rechtsvergleich

21.09.10 - Die zivilrechtliche Haftung des Vorstands einer AG für gegen die Gesellschaft verhängte Geldbußen gegenüber der Gesellschaft

10.09.10 - My Space is not Your Space - Einige arbeitsrechtliche Überlegungen zu Social Media Guidelines

08.09.10 - Praxis der Compliance-Organisation: Fortbildungen und Sponsoring durch die Industrie

07.09.10 - Gesetzliche Anforderungen und praktische Umsetzung bei Emissionshandelsunternehmen

30.08.10 - Rechtsrahmen für Corporate Compliance nach russischem Recht und nach deutschem Recht

20.08.10 - Wozu braucht eine Behörde Compliance, also Maßnahmen, die die "Regeltreue " gewährleisten?

27.07.10 - Der neue Compliance-Prüfungsstandard (PS 980) - Inhalte und Aussagen

21.07.10 - Legal & Compliance - Abgrenzung oder Annäherung (am Beispiel einer Bank)

06.07.10 - Organisationspflichten nach § 64a VAG - beginnende Vereinheitlichung der Organisationspflichten in der Finanzwirtschaft

22.06.10 - Praxis der Compliance-Organisation: Geschenke und Einladungen

15.06.10 - Praktische Empfehlungen zur Haftungsbegrenzung an Vorstände und Aufsichtsräte

07.06.10 - Das Unternehmen als Gefahrenquelle? - Compliance-Risiken für Unternehmensleiter und Mitarbeiter

01.06.10 - Pädophile Priester und Kirchen-Compliance

18.05.10 - Übliche Kundenpflege oder Bestechlichkeit im geschäftlichen Verkehr

14.05.10 - Compliance-Anforderungen an das Managen des eigenen IP-Portfolios

05.05.10 - Compliance: Best Practice im Bereich Asset Management

27.04.10 - Die Verantwortung für Risikomanagement und Compliance im mehrköpfigen Vorstand

21.04.10 - Das Thema Compliance hat auch öffentlich-rechtliche Bezüge

31.03.10 - Die neue Kronzeugenregelung: Ein Störfaktor aus Compliance-Sicht?

25.03.10 - Ausgestaltung der arbeitsrechtlichen Stellung des Compliance-Officers

16.03.10 - Compliance im Erst- und Rückversicherungsunternehmen


15.03.10 - Datenschutz-Compliance: Security Breach Notofication bei Datenpannen

22.02.10 - Grenzen der strafrechtlichen Garantenstellung des Compliance Officers

11.02.10 - Der Compliance-Garant ist verpflichtet, die von rechtsuntreuen und eigenverantwortlich handelnden Tätern ausgehende Gefahr zu bekämpfen

10.02.10 - Der Aufbau einer Compliance-Kultur ist eine Herausforderung für Banken in Europa

09.02.10 - Die BME-Compliance-Initiative bietet beigetretenen Unternehmen einen Mindeststandard

27.01.10 - Bestimmung der Garantenstellung, Festlegung der Garantenpflicht und Konsequenzen für den Compliance Officer

22.01.10 - Die Garantenpflicht des Compliance Officers und die D&O-Versicherung als "Allheilmittel"

20.01.10 - Compliance-Bemühungen sind nur dann effektiv, wenn sie mit der vorherrschenden Unternehmenskultur übereinstimmen

13.01.10 - Korruption und Wirtschaftskrise: Machen sich Präventionsmaßnahmen bezahlt?

17.12.09 - Die Business Judgment Rule reduziert die gerichtliche Kontrolldichte zur Vermeidung von Rückschaufehlern und zur Ermöglichung sinnvoller Risiken

14.12.09 - Einführung und Inhalte von Ethikrichtlinien in multinationalen Unternehmen

04.12.09 - Die Implementierung von Whistleblower-Hotlines aus US-amerikanischer, europäischer und deutscher Sicht

13.11.09 - Dokumentenmanagement-Richtlinien und Aufbewahrungspflichten im Hinblick auf die rechtlichen Anforderungen des U.S.-Zivilverfahrens

16.10.09 - Deutscher Corporate Governance Kodex und Verschärfungen sowie Ergänzungen bereits bestehender Kodexempfehlungen

13.10.09 - Straf- und zivilrechtliche Folgen von Schmiergeldzahlungen

05.10.09 - Pressekodex und Ethikrichtlinien: Haftungsvermeidung der Presseverlage und Journalisten

30.09.09 - Die Haftung von Vorstand und Aufsichtsrat bei Verstößen gegen das Kartellrecht

25.09.09 - Die Compliance-Verantwortlichkeit des Verbands: Typische Risikobereiche im Verband und Compliance-Maßnahmen

23.09.09 - Erstmals: BGH weist dem Compliance Officer eine GarantensteIlung und Garantenpflicht nach § 13 Abs. 1 StGB zu

11.08.09 - Kreditgewährung an Gesellschafter: Praktische Hinweise zum Umgang mit MoMiG und neuer Rechtsprechung

04.08.09 - Emissionsrechtliche Compliance - Emissionsrechtliche Pflichten und die Folgen ihrer Verletzung

30.07.09 - Die Zukunft der unternehmerischen Haftung bei Compliance-Verstößen

13.07.09 - Auditierung und Zertifizierung von Compliance-Organisationen in der Immobilienwirtschaft

08.07.09 - Veröffentlichung von Vorstandsgehältern in den USA nach der aktuellen SEC-Regelung


15.06.09 - Die Haftung des Compliance-Officers gegenüber seinem Arbeitgeber - Haftungsprivilegierung bei innerbetrieblichem Schadensausgleich?

09.06.09 - Betriebsratsmitbestimmung bei Verhaltens- bzw. Ethikrichtlinien

11.05.09 - Kartellrechtliche Risiken bei Unternehmenskäufen - Informationsaustausch und Clean Team


30.04.09 - Die Mindestanforderungen an ein Risikofrüherkennungs- und Überwachungssystem nach § 91 Abs. 2 AktG

16.04.09 - Umfang persönlich wahrzunehmender Aufsichtspflichten von Geschäftsleitern bei vertikaler Arbeitsteilung aus gesellschafts- und strafrechtlicher Sicht

03.04.09 - Know-how-Schutz als Teil des Compliance-Managements

27.03.09 - Kartellrechtliche Compliance-Programme im Rahmen der Bußgeldbemessung de lege lata und de lege ferenda

19.03.09 - Zur GarantensteIlung des Compliance-Officers - Unterlassungsstrafbarkeit durch Organisationsmangel?


10.03.09 - Whistleblowing und der strafrechtliche Geheimnisschutz nach § 17 UWG

03.03.09 - Informationsorganisation im Kapitalmarktrecht Compliance zwischen Informationsmanagement und Wissensorganisationspflichten

24.02.09 - "Internal Investigations" und ihre Verankerung im Recht der AG

16.02.09 - Die arbeitsrechtliche Stellung des Compliance Managers insbesondere Weisungsunterworfenheit und Reportingpflichten

03.02.09 - Zur Schadensersatzpflicht der Aufsichtsratsmitglieder gegenüber Anlegern wegen strafbarem oder sittenwidrigem Verhalten

27.01.09 - Die vier verpflichtenden Elemente des EMB-Wertemanagements Bau

26.01.09 - Social Compliance: Nachhaltigkeitsrisiken richtig bewerten und kontrollieren

12.01.09 - Compliance internationaler Versicherungslösungen am Beispiel der D&O-Versicherung

05.01.09 - Zur Umsetzung des aktuellen EFPIA-Kodex und der NIS-Empfehlungen des VFA

15.12.08 - Effektive ethische Compliance-Programme im Sinne der United States Federal Sentencing Guidelines

11.12.08 - Der Einzelhandel übernimmt Verantwortung für Sozialstandards in der weltweiten Lieferkette

02.12.08 - Mehrfache Zahlungsverpflichtungen des "schmierenden" Unternehmens als Korruptionsfolge

26.11.08 - Der Wert von Compliance und Unternehmenskultur - Ergebnisse der aktuellen Studie von PricewaterhouseCoopers zur Wirtschaftskriminalität

25.11.08 - Nebenleistungen an Aufsichtsratsmitglieder und der (unnötige) Ruf nach dem Gesetzgeber


18.11.08 - Der Standard Compliance Code (SCC) der österreichischen Kreditwirtschaft

17.11.08 - Die Wandlung der Compliance-Funktion in Wertpapier-Dienstleistungsunternehmen unter besonderer Beachtung der neuen Berichtspflicht an das Senior-Management

06.11.08 - Anforderungen an die Organisation der Geldwäscheprävention bei Bankinstituten - ausgewählte Einzelfragen

29.10.08 - Wie sich die Trade Compliance im Unternehmen gewährleisten lässt

20.10.08 - Die externe Ombutsstelle - Risiko für die Wirksamkeit außerordentlicher Kündigungen?

19.09.08 - Ein Phänomen: Geschmierte Gewerkschaften als Teil der Pflege der koalitionspolitischen Landschaft

28.08.08 - Die Zukunft des Automobilvertriebs und damit verbundener Dienstleistungen im EU-Recht unter Compliance-Gesichtspunkten

21.08.08 - Compliance-Klauseln: Gut gemeint aber unwirksam? - Compliance-Klauseln spielen bisher weitgehend nur eine Rolle im Business-to-Business-Bereich

11.08.08 - Compliance als strategisches Risiko globaler Unternehmen

05.08.08 - Gesucht wird ein Compliance-Officer - Ein 200.000 Euro-Beispiel aus der Praxis

31.07.08 - "Willful Blindness" im Wirtschaftsstrafrecht - Kann ungewollte Unwissenheit vor Strafe schützen?

25.07.08 - Veranstaltungen als Zuwendungen nach § 31d WpHG: Zulässigkeit von Veranstaltungen mit Kunden, Mitarbeitern und Organen von Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDU) im Umfeld der FRUG-Gesetzgebung

17.07.08 - Arbeitsrechtliche Besonderheiten der Implementierung von Compliance-Programmen – Rechtsfolgen: Besteht die Pflicht zur Durchsetzung von Compliance-Richtlinien?

11.07.08 - Rückruf-Management als Bestandteil unternehmerischer Compliance

19.06.08 - Nachbetrachtung: Strafbare Vorteilsgewährung an Amtsträger als Repräsentanten des Staates (StGB § 333): Einladungen keine strafbare Vorteilsgewährung, sondern ein legitimes Interesse eines Sponsors

17.06.08 - Mangels genauer und aufgeschlüsselter empirischer Daten besteht über die Anwendung des Internationale Bestechungsgesetzes Unsicherheit

12.06.08 - US-Bundesgericht bestätigt weite Auslegung von US-Anti-Korruptionsvorschriften - Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA)


14.05.08 - Der US-False Claims Act ein EI Dorado für Whistleblower - US-Gesetzesregelung für die amerikanische öffentliche Hand ein Segen

07.05.08 - Compliance mit dem neuen EU-Chemikalienrecht REACH – Die sorgfältige Vorbereitung ist existenziell - Der Geltungsbereich von REACH ist sehr breit aufgestellt

02.05.08 - Rechtliche Grundlagen für Aufsichtsratsprüfungsausschüsse und ihre Aufgabenwahrnehmung auf dem Gebiet der Compliance - "Compliance"-Themen gehören nach EU-Recht weder zu den verpflichtenden noch zu den empfohlenen Aufgaben eines Prüfungsausschusses

22.04.08 - Die Compliance-Praxis im Finanzdienstleistungssektor nach Solvency II

21.04.08 - Anforderungen an die Organisation in börsennotierten Unternehmen zur Erfüllung insiderrechtlicher Pflichten

11.04.08 - Selbstreinigung: Vergaberechtliche "Medizin" als Compliance-Maßnahme – So können als unzuverlässig geltende Unternehmen ihre Eignung und Zuverlässigkeit unter Beweis stellen

08.04.08 - Bezirksgericht Zürich lässt Arrestdurchgriff auf treuhänderisches trust-Vermögen zu

08.04.08 - Organisationsverschulden des Arbeitgebers und Schadensteilung bei Arbeitnehmerhaftung BGB a.F. §§ 254 Abs. 1,276; EGBGB Art. 229 § 5 Satz 1; ZPO §§ 286, 301

07.04.08 - Verpflichtung zur Mitteilung nach §§ 2111. WpHG bei einer Umfirmierung: Die Auswirkungen des Urteils auf die inhaltliche Ausgestaltung von Compliance-Verfahren sind erheblich

07.04.08 - Studie von Ernst & Young: Ergebnisse einer Befragung der Stakeholder zu Risikomanagement und Compliance

07.04.08 - Welche Auswirkungen hat das ausländisches Unternehmensstrafrecht auf Compliance und Unternehmenspraxis?

27.03.08 - Untreue durch Nutzung einer "schwarzen Kasse" (StGB §§ 266,299 a. F.) – Das Urteil des Landgerichts Darmstadt vom 14.5.2007, in dem es um Schwarze Kassen bei der Siemens AG ging

26.03.08 - Internationale Gerichtsurteile: US-Bundesgericht verschärft Anforderungen an Sexual Harassment-Klagen (Civil Rights Act of 1964)

12.03.08 - Untreue durch Zahlung einer gesetzlich nicht vorgesehenen Vergütung an Betriebsratsmitglieder (StGB §§ 266 Abs. 1, Abs. 2 i.V.m. § 263 Abs. 3 Nr. 2 Alt. 1; BetrVG § 119 Abs. 1 Nr. 3, EBRG §§ 42 Nr. 3,44 Abs. 1 Nr. 2)

11.03.08 - Unternehmensethik und Compliance-Management – Zwei Seiten einer Medaille - Ein striktes Compliance-Management ist die notwendige Basis für jede Unternehmensethik

10.03.08 - Zur Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodex für die Anfechtbarkeit von Hauptversammlungsbeschlüssen, insbesondere bei Aufsichtsratswahlen (AktG §§ 100,105, 161,243 Abs. 1)

06.03.08 - Der FSA-Kodex -"Healthcare Compliance" in Deutschland - Der FSA-Kodex vom 16.1.2004 stellt gegenüber den bisherigen verbandsübergreifenden Bemühungen eine Zäsur dar

25.02.08 - Corporate Compliance im aktienrechtlichen Unternehmensverbund - Die Unternehmensleitung sollte bei entsprechendem Gefahrenpotential eine auf Haftungsvermeidung und Risikokontrolle angelegte Compliance-Organisation einrichten

14.02.08 - Fünf Punkte, die ausländische Unternehmen über den United States Foreign Corrupt Practices Act ("FCPA") wissen sollten

13.02.08 - Die Einfallstore des Kartellrechts in die Unternehmenspraxis - wie man sie erkennen und wieder schließen kann

13.02.08 - Verstößt der Arbeitgeber gegen das Diskriminierungsverbot, kann der Stellenbewerber Entschädigung nach § 15 AGG verlangen

Abbildung: Corporate Compliance Zeitschrift - Fachartikel zum Thema Corporate Compliance

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