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Compliance als Gesamtkonzept

Literatur-Tipp: Compliance in der Unternehmenspraxis – Grundlagen, Organisation und Umsetzung
Vom Aufbau einer Compliance-Organisation über die Pflichten der Geschäftsleitung bis zur IT-Compliance und dem Arbeitsrecht

(19.05.08) – Neu auf dem Markt für "Compliance-Literatur" ist das Fachbuch "Compliance in der Unternehmenspraxis – Grundlagen, Organisation und Umsetzung", das von Gregor Wecker und Hendrik van Laak herausgegeben wurde. Die Herausgeber und Autoren sind langjährig erfahrene Praktiker der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft.

Compliance verstanden als Gesamtkonzept organisatorischer Maßnahmen, mit denen die Rechtmäßigkeit der unternehmerischen Aktivitäten gewährleistet werden soll, ist kein (reines) Rechtsproblem. Die Identifikation der (rechtlichen) Risiken bildet nur einen - wenn auch einen wichtigen - Ausgangspunkt, von dem aus der Handlungsbedarf ermittelt und die entsprechenden organisatorischen Maßnahmen im Unternehmen entwickelt und umgesetzt werden, um diesen Risiken zu begegnen.

Dass der Aufbau und die Implementierung einer derartigen Organisation ein schwieriger, umfangreicher und auch kostspieliger Prozess sein kann, muss hier nicht besonders betont werden. Gleichwohl hat der Deutsche Corporate Governance Kodex in Ziff. 4.1.3 nunmehr die Compliance ausdrücklich als Geschäftsleitungsaufgabe verankert und macht durch seine sprachliche Darstellung deutlich, dass er Compliance als geltendes Gesetzesrecht versteht. Wenn der Deutsche Corporate Governance Kodex auch grundsätzlich nur für börsennotierte Aktiengesellschaften relevant ist, darf dies nicht darüber hinwegtäuschen, dass die Pflicht zu einer entsprechenden Organisation auch nicht börsennotierte Aktiengesellschaften und Unternehmen anderer Rechtsformen trifft.

Eine solche Verpflichtung ist Anlass genug, sich mit der Compliance im eigenen Unternehmen zu befassen. Wichtig dürfte aber ein weiterer Aspekt sein, der in der weiten Compliance-Diskussion unberechtigterweise häufig in den Hintergrund gedrängt wird. Eine gut integrierte Compliance-Organisation erschöpft sich keinesfalls in der Funktion eines "Risikominimierers" oder "Schadens- und Haftungsverhinderers". Vielmehr steigert eine solche Organisation die Unternehmenseffizienz und kann dadurch den Unternehmenserfolg fördern. Die Risikominimierung stellt sich bei zunehmend funktionierenden Compliance-Strukturen lediglich als ein Aspekt und ein Effekt guter Corporate Compliance dar.

Der vorliegende Band will im Kontext verschiedener Schwerpunktbereiche, die sich in der Praxis als besonders "compliance-relevant" erwiesen haben, immer wieder den Schnittpunkt von Rechtspflichten und Unternehmensorganisation beleuchten. Ziel soll es sein, einerseits relevante Pflichten herauszuarbeiten und andererseits den Unternehmen zugleich unternehmensorganisatorische Umsetzungsansätze an die Hand zu geben.

Das Werk widmet sich daher im Schwerpunkt
>> dem Aufbau einer Compliance-Organisation,
>> den Pflichten der Geschäftsleitung,
>> der Due Diligence bei M&A (Mergers and Acquisitions)
>> der Kartellrechts-Compliance
>> der IT-Compliance sowie
>> dem Gebiet "Arbeitsrecht und Compliance"

Inhaltsübersicht
>> Compliance in der Unternehmerpraxis (Dr. Eberhard Vettel, Köln
>> Pflichten der Geschäftsleitung & Aufbau einer Compliance-Organisation (Dr. Gregor Wecker, Köln / Dr. Stefan Galla, Essen)
>> Praxistipps Produkthaftung (Volker Steimle, Köln / Guido Dornieden, Köln)
>> Due Diligence: Compliance bei M&A-Transaktionen (Christofer Rudolf MelIert, Düsseldorf)
>> Compliance in der Außenwirtschaft: Exportkontrolle (Dr. Henning Lustermann MA., Essen / Markus Witte, Essen)
>> Compliance-Auslandsrisiken erkennen und steuern (Schwerpunkt Asien) (Thomas Weidlich, Köln / Dr. Angelika Yates, Köln)
>> Rechtliche Aspekte von IT-Compliance (Dr. Michael Rath, Köln)
>> Datenschutzrechtliche Compliance im Unternehmen (Silvia C. Bauer, Köln)
>> IP-Compliance (Dr. DetIef Mäder, Düsseldorf)
>> Kartellrechts-Compliance (Dr. Helmut Janssen, LL.M, Düsseldorf/Brüssel)
>> Compliance in der arbeitsrechtlichen Praxis (Katrin Süßbrich, Köln)

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Gregor Wecker , Hendrik van Laak (Hrsg.)
Compliance in der Unternehmenspraxis – Grundlagen, Organisation und Umsetzung
Gabler Verlag, 1. Auflage, Mai 2008
Einband broschiert
ISBN 978-3-8349-0971-8
213 Seiten
Preis: 39,90 Euro
(Gabler Verlag: ra)

Abbildung: Eine gut integrierte Compliance-Organisation - erschöpft sich keinesfalls in der Funktion eines "Risikominimierers" oder "Schadens- und Haftungsverhinderers".

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