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Compliance Management und Risikomanagement


Software für die Erfüllung von Anforderungen im Bereich Compliance und Risikomanagement
- Funktionen für das Management operationeller Risiken
Einhaltung gesetzlicher Vorgaben und Risikomanagement: Finanzmarktkrise zwingt Unternehmen, sich mit dem Einsatz professioneller Risiko-Management-Werkzeuge auseinander zu setzen


(03.12.08) - IDS Scheer, Anbieterin von Geschäftsprozessmanagement, erweitert das Lösungsspektrum der prozessorientierten "Aris Solution for Governance, Risk & Compliance Management". Die neue Version des Kernprodukts "Aris Risk & Compliance Manager" unterstützt Unternehmen bei der schnellen Identifizierung und dem Management kritischer Sachverhalte und betrieblicher Risiken mit dem Ziel, ihre Leistungsfähigkeit kontinuierlich zu verbessern.

Governance, Risk und Compliance (GRC) Management ist heute wichtiger denn je. Immer mehr Regularien mit immer härteren Sanktionen, wie z. B Sarbanes-Oxley Act (SOX) oder die 8. EU-Richtlinie, setzen den Unternehmen enge Grenzen, in denen die Geschäftstätigkeit abzulaufen hat.

Wesentliche Voraussetzung für effektives GRC Management ist die Existenz und das Funktionieren des Internen Kontrollsystems. Neben Compliance Management gilt auch dem Risikomanagement heute ein besonderes Augenmerk. Die weltweite Finanzmarktkrise zwingt Unternehmen – insbesondere aus dem Bankenbereich – dazu, sich mit dem Einsatz professioneller Risiko-Management-Werkzeuge auseinander zu setzen.

IDS Scheer hat im Rahmen der "Aris Business Performance Edition" Mitte des Jahres die neue Version 3.1 des Produkts "Aris Risk & Compliance Manager" herausgebracht. Mit dem Modul zum "Operational Risk Management" werden betriebliche Risiken, etwa finanzieller Art identifiziert und dokumentiert. Risiken werden bewertet und Maßnahmen zur Beherrschung der Risiken eingeleitet. Dazu dienen die Funktionalitäten des "Issue Managements".

Darüber hinaus können mit diesem neuen Modul aber auch für andere identifizierte Probleme oder Schwachpunkte Verbesserungsmaßnahmen angestoßen und dokumentiert werden. Kritische Sachverhalte werden rechtzeitig bekannt gemacht und beseitigt. Dies ermöglicht eine transparente und nachverfolgbare Übersicht über den aktuellen Status des kontinuierlichen Verbesserungsprozesses des internen Kontrollsystems für Management und Auditoren.

"Wir freuen uns, jetzt auch leistungsstarke Funktionen für das Management operationeller Risiken anbieten zu können. Über Trendanalysen sowie qualitative und quantitative Risikoanalysen erhält das Management einen sehr guten Gesamtüberblick über die aktuelle Risikosituation des Unternehmens. Dadurch können sehr schnell Maßnahmen eingeleitet werden, um Schaden dort, wo er nicht vermeidbar war, zu reduzieren und auch die Häufigkeit der Schadensereignisse selbst zu reduzieren. Mit den neuen Erweiterungen von Aris Risk & Compliance Manager können die Anforderungen im Bereich Compliance, aber auch im Risikomanagement optimal erfüllt werden," verspricht Dr. Wolfram Jost, Vorstand für Produktstrategie und -entwicklung von IDS Scheer.

"Aris Risk & Compliance Manager 3.1" wird gerade bereits von Technip, einem multinationalen Engineering- und Anlagenbau-Unternehmen der Öl- und Gasindustrie, in Europa, Amerika, Asien und dem Nahen Osten zu internen Kontroll- und Monitoring-Zwecken implementiert. Das Unternehmen entschied sich dafür, die Aris Solution for GRC von IDS Scheer zu verwenden, weil es überzeugt ist, dass Aris Risk & Compliance Manager helfen wird, interne Kontrollevaluierungsprozesse in Arbeitsabläufe einzubetten.

Dazu sagte Benjamin Leistner, Internal Control Manager bei Technip Group: "Wir wollen insbesondere mit Hilfe der Testfunktionen den Testprozess und die Erfassung der Ergebnisse erleichtern und optimieren. Die Funktionen zur Bewertung von Risiken sowie das Issue Management ermöglichen eine effizientere Bearbeitung von kritischen Sachverhalten und Durchführung von Verbesserungsmaßnahmen. Da sowohl Prozess- und Kontrollverantwortliche als auch die anderen am Bewertungsprozess Beteiligten dasselbe integrierte Tool einsetzen, rechnen wir mit Kosten- und Zeiteinsparungen. Somit können wir auch den steigenden Anforderungen des Management und unseres Audit Committee an das interne Kontrollsystem gerecht werden." (IDS Scheer: ra)


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Meldungen: Compliance-Management

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    In diesem Jahr sind bereits neue Geldwäschegesetze wie die 5. EU-Geldwäscherichtlinie, VSB 20 und die Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA) in Kraft getreten. Für 2021 ist in der Schweiz eine weitere Änderung des Geldwäschereigesetzes (GwG) angekündigt. Um die neuen Regularien zeitgerecht umsetzen zu können, haben Flexibilität und die schnelle Anpassungsfähigkeit von Compliance-Regeln für Banken und Finanzdienstleister höchste Priorität. Avaloq erweitert die bestehende Partnerschaft mit Actico, einem führenden internationalen Anbieter von Lösungen für intelligente Automatisierung und digitale Entscheidungsfindung. Die beiden Unternehmen verbinden die "Actico Compliance Suite" mit Avaloqs Software-Lösung für Banken und Vermögensverwalter. Kunden von Avaloq eröffnet sich so die einfache Möglichkeit, das neue Compliance-Angebot als standardisierte Lösung zur Prävention von Finanzkriminalität einsetzen zu können.

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    Der Europäische Gerichtshof (EuGH) stellt in seinen Urteilen vom 27. Mai fest, dass deutsche Staatsanwaltschaften nicht hinreichend unabhängig gegenüber der Exekutive sind. In dem zugrundeliegenden Verfahren wurde Litauen hingegen die nach EU-Recht nötige justizielle Unabhängigkeit attestiert. Deutsche Staatsanwaltschaften dürfen künftig keinen Europäischen Haftbefehl mehr ausstellen, da die Gefahr einer Einflussnahme durch die Exekutive bestehe, etwa durch ein Justizministerium.

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    Die avedos business solutions GmbH, eine Lösungsanbieterin im Bereich Governance, Risk und Compliance (GRC), veröffentlichte mit Version 5 von "risk2value" eine aktualisierte Softwareversion ihrer GRC-Plattform. Neu sind erweiterte Auswertungsmöglichkeiten, eine individualisierbare Benutzeroberfläche der wichtigsten Funktionen und die Möglichkeit, Arbeitsabläufe und Prozesse individuell zu konfigurieren.

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    Mit dem "AvePoint Compliance Guardian" stellte AvePoint die nächste Generation ihrer Lösungen vor, die Unternehmen bei der Einhaltung von Datenschutzbestimmungen und Sicherheitsrichtlinien unterstützen. Das Produkt soll die Lücke zwischen Compliance, IT und Business schließen. AvePoint Compliance Guardian ermöglicht Unternehmen weltweit, solide Rahmenbedingungen für ein Risk Management zu schaffen, das zentrale Compliance-Bereiche und Risikobereiche abdeckt.

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