CD-Schulung zum Thema Compliance
Das "Lernprogramm Compliance" richtet sich Kreditinstitute und geht auch auf MiFID ein: Ziele von Compliance und rechtliche Grundlagen
Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsunternehmen zu halten haben
(04.05.07) - Im Wertpapiergeschäft muss das Kundeninteresse stets Vorrang vor den Interessen der Kreditinstitute und ihrer Mitarbeiter haben. Zum Schutz der Anleger und zur Vermeidung von Interessenkonflikten wurden im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und diversen Richtlinien Regelungen für die ordnungsgemäße Durchführung von Wertpapiergeschäften getroffen. Die Einhaltung dieser Vorschriften wird von der BaFin regelmäßig überprüft. Die Nichtbeachtung der Regelungen kann zu erheblichen Konsequenzen für die Kreditinstitute und ihre Mitarbeiter führen.
Das "Lernprogramm Compliance" von helpmaster.de richtet sich Kreditinstitute und vermittelt anschaulich die Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsunternehmen zu halten haben.
Bereits Ende 2004 wurden im Wertpapierhandelsgesetz neue Regelungen (z.B. zu Insidergeschäften und Marktmanipulation, Führung von Insiderverzeichnissen) eingeführt. Auf die ab November 2007 anzuwendende "Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente", kurz "MIFID", geht das Programm bereits jetzt kurz ein.
Inhalt des Programms
>> Ziele von Compliance
>> Rechtliche Grundlagen
>> Insiderhandelsverbot
>> Veröffentlichungspflichten
>> Compliance-Organisation
>> Wohlverhaltensregeln
>> Mitarbeiterleitsätze
In einem abschließenden Test wird das Wissen der Lerner überprüft und mit einem Zertifikat bestätigt.
Neben den Lerninhalten bietet das Programm auch die aktuellen Gesetzestexte, Richtlinien und ein Lexikon.
Bearbeitungszeit: ca. 2 Std.
Die technischen Voraussetzungen
Die Software wird vom Anbieter als "ausgereift" und soll auch unter "exotischen" technischen Rahmenbedingungen problemlos laufen. Das Programm ist für den Einsatz in Netzwerken konzipiert, kann aber auch auf Standalone-PCs eingesetzt werden. Programmiert wurde mit HTML 3.2 und Javascript. Server-Erweiterungen werden weder benötigt noch genutzt. Auch Browser-Plugins sind nicht erforderlich. Durch die bescheidenen Anforderungen an Software und Hardware ist das Lernprogramm in praktisch jedem Netz einsetzbar.
Einzige Voraussetzung:
Auf dem Rechner des Nutzers muss ein Internetbrowser von Microsoft oder Netscape installiert sein, jeweils ab Version 4.x. Javascript muss eingeschaltet und die Annahme von Cookies erlaubt sein.
Lieferumfang:
Das "Lernprogramm Compliance" wird als CD ausgeliefert.
Die Anwender erhalten zusätzlich und ohne gesonderte Berechnung Zugang zum helpmaster.de- Internet-Server. Dort haben sie Zugriff auf die jeweils aktuellste Version des Lernprogramms. Viele Institute binden diese stets aktuelle Programmversion in ihr eigenes Intranet ein. Dadurch wird der EDV-Abteilung das Einspielen von Updates auf den eigenen Server erspart. Außerdem steht nur bei dieser Internet-Version der optionale Bearbeitungsnachweis per E-mail an den Compliance-Beauftragten zur Verfügung.
Die Bezieher der CD erhalten für die Dauer von zwölf Monaten ab Erwerb des Lernprogramms alle Updates kostenlos. Über Updates informiert der Hersteller per E-Mail.
(helpmaster.de: ra)