Aufbau einer Compliance-Organisation

Seminar: "Leitfaden für den Aufbau einer Compliance-Organisation in Versicherungen"
Warum ist Corporate Compliance im Versicherungsunternehmen wichtig?

(22.11.06) - Einen Leitfaden zum Thema "Aufbau einer Compliance-Organisation in Versicherungen" soll ein gleichnamiges Seminar der Management Circle AG darstellen. Seminarleiter ist Jürgen Bürkle, Leiter Recht bei der Stuttgarter Lebensversicherung a.G. Dargestellt wird, warum ist Corporate Compliance im Versicherungsunternehmen wichtig ist.
Punkte des Seminar sind:
Corporate Compliance: Inhalt und Zweck
Gesellschaftsrechtliche Legalitätspflicht
- Legalitätspflicht als Kardinalpflicht der Geschäftsleitung
- Legalitätspflicht im Spiegel der Gesetzgebung: Vom KonTraG zum UMAG
Legalitätspflicht im Konzern
Die besondere Bedeutung von Compliance für die Versicherungsbranche
- Versicherung als Rechtsprodukt
- Vertrauen als Erfolgsfaktor
Auswirkungen aktueller regulatorischer Anforderungen auf die Compliance in der Versicherung
Vorgestellt werdend die wichtigsten Gesetze und ihre Auswirkungen.
Außerdem: Wichtige regulatorische Rahmenbedingungen
- Supranationale Ebene
- Nationale Ebene
Konkrete aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Compliance
Unternehmensorganisatorische Vorgaben im Aufsichtsrecht
Sanktionen bei Rechtsverletzungen
- Aufsichtsrechtliche Sanktionen
- Zivilrechtliche Sanktionen
- Vermeidung von Sanktionen
Auswirkungen der Re-Regulierung auf die Compliance in Versicherungsunternehmen
Versicherungsspezifische Compliance-Anforderungen: die wichtigsten Gesetze und ihre konkreten Auswirkungen
>> Versicherungskartellrecht
>> Datenschutz
>> Geldwäsche
>> Steuerrecht
>> Rechnungslegung
>> Allgemeines Gleichbehandlungsgesetz
>> Außenwirtschaftsrecht
Leitfaden für den Aufbau einer Compliance-Organisation im Versicherungsunternehmen
Die wesentlichen Bausteine eines Compliance-Systems in der Versicherung
- Definition von Verantwortlichkeiten
Organisatorische Eingliederung der Compliance in die Unternehmensstruktur
- Wichtige Schritte, Fallstricke und Lösungsansätze beim konkreten Aufbau eines Compliance-Systems
Compliance als Teil des Internen Kontrollsystems etablieren
- Zusammenarbeit mit dem Risikomanagement
- Zusammenarbeit mit der Internen Revision
Effiziente Überwachungsfunktionen integrieren
Compliance-Programme zur konkreten Umsetzung
- Welche Funktionsbereiche sind wie betroffen?
- Welche Prozesse sind wie betroffen?
Mitarbeiter richtig schulen, informieren und beraten
- Verhaltenskodex erstellen und einführen
Nachhaltige Verbesserung des rechtlichen Risikomanagements durch die Compliance
Konzeption und Implementierung eines Compliance-Systems bei der Zurich Gruppe Deutschland (Praxisbericht)
Zukünftige Entwicklungen: In welche Richtung wird sich die Compliance in Versicherungsunternehmen entwickeln?
Corporate Compliance: Überregulierung durch Selbstregulierung?
Wichtige Compliance-Trends im Versicherungssektor
Auswirkungen von Compliance auf die interne Rechtsberatung
(Management Circle: ra)