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Compliance-Gemeinschaft & Finanzkriminalität

Die lokale Präsenz der Anti-Geldwäsche-Organisation Acams erfüllt den Ruf nach spezialisierter Ausbildung und Vernetzung im Bereich AML/CTF
Für Europa und Deutschland sind gerade Sanktionsregulierungen ein höchst relevantes Thema aufgrund der umfangreichen Handelsbeziehungen mit Russland und des strengen Sanktionssystems, das Bußgelder, Strafverfolgung und Freiheitsstrafen einschließt

(22.12.15) - Die Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (Acams), eine internationale Vereinigung zur Bekämpfung von Geldwäsche, startete offiziell in der Frankfurter School of Finance and Management ihr Deutschland Chapter offiziell. Den Auftakt der AML (Anti-Money Laundering) /CTF (Counter Terrorism Financing) Networking-Veranstaltung bildet eine Grundsatzrede von Dr. Ulrich Goeres, dem Global Head von Anti-Geldwäsche und Financial Crime bei der Deutsche Bank AG, über die Entwicklung der Anti-Geldwäsche-Ausbildung und bewährte Methoden. Die Teilnehmer erwartet auch eine Präsentation von Markus Schulz, CAMS, Mitglied des Acams-Beirats und Global Head of AML Policy and Controls bei der Standard Chartered Bank, über die Bedeutung von Vernetzung, Zertifizierung und Kooperation zwischen den öffentlichen und privaten Bereichen.

Acams Chapter bilden ein wichtiges regionales Peer-Learning-Netzwerk für AML-Fachleute, um Erkenntnisse und Ideen auszutauschen und gemeinsam Lösungen für lokale Herausforderungen zu finden. Der Start des Acams Deutschland Chapters kennzeichnet einen wichtigen Meilenstein für die Organisation, deren Mitgliederzahl in der Region rapide wächst und die weltweit bereits fast 32.000 Mitglieder zählt. Damit hat Acams die Voraussetzungen geschaffen, um auch lokalisierte Schulungen in Deutsch anzubieten.

Eine der ersten Veranstaltungen wird ein ganztägiges Seminar zum Thema Sanktionen am 1. März 2016 in Frankfurt sein. Außerdem wird das Acams Deutschland Chapter eng mit dem lokalen Chapter der ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) zusammenarbeiten, um deutschsprachige Einführungskurse zu den Themen Anti-Geldwäsche (AML) und Betrug anzubieten.

In Anbetracht der wichtigen Rolle, die die Sanctions Compliance bei der Geldwäschebekämpfung in Deutschland spielt, freut sich Acams sehr, dass Naidira Alemova-Goeres, eine namhafte Sanktionsexpertin und EMEA-Partner im Bereich der Fraud Investigation & Dispute Services bei EY, im Beirat des Acams Deutschland Chapters vertreten sein wird.

Alemova-Goeres betont: "Für Europa und Deutschland sind gerade Sanktionsregulierungen ein höchst relevantes Thema aufgrund der umfangreichen Handelsbeziehungen mit Russland und des strengen Sanktionssystems, das Bußgelder, Strafverfolgung und Freiheitsstrafen einschließt. Es ist deshalb für deutsche Unternehmen unerlässlich, bezüglich der sich kontinuierlich ändernden EU-Sanktionen stets auf dem Laufenden zu sein, um sowohl diese einzuhalten als auch den unnötigen Verlust von Geschäft in einem äußerst wettbewerbsbestimmten globalen Markt zu vermeiden."

Die Position des Co-Chair des Acams Deutschland Chapters werden Alexander Bogensperger, CAMS, Global Anti-Money Laundering Coordinator von Allianz SE, und Holger Pauco-Dirscherl, CAMS, Head of Financial Crime und Director bei der UBS Deutschland AG, übernehmen.

Alexander Bogensperger sagt: "Durch meine Einbindung bei Acams in den vergangenen Jahren freut es mich sehr, den offiziellen Beginn des Deutschland Chapters mitzuerleben. Es gibt eine Vielzahl von Organisationen, die Trainings im Bereich Anti-Geldwäsche in Deutschland anbieten, aber keine hat die globale Präsenz von Acams, verbunden mit dem gleichzeitigen Verständnis für lokale Themen und Sachverhalte. Dies ist besonders erforderlich für deutsche Experten, die in einer international agierenden Organisation in Deutschland arbeiten und für den Aufbau und die Umsetzung von Anti-Geldwäsche-Kontrollen verantwortlich sind."

Angela Salter, Acams Head of Europe, erklärt: "Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind globale Themen, und der Austausch von Fallbeispielen, Erkenntnissen und Erfahrungen zwischen Anti-Geldwäsche-Spezialisten, Terrorismusfinanzierungs-Experten und den Strafverfolgungsbehörden ist ein äußerst wichtiger Aspekt um sicherzustellen, dass die Compliance-Gemeinschaft der Finanzkriminalität einen Schritt voraus ist. Das Acams Deutschland Chapter bietet ein Forum für Fachleute, um genau das zu erreichen und sich gegenseitig sehr effektiv zu unterstützen." (Acams: ra)

Acams: Kontakt und Steckbrief

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Grundrechte-Check in der Gesetzgebung
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Die Parteien streiten über die Abgeltung von sieben Tagen gesetzlichen Mindesturlaubs aus dem Jahr 2023. Der Kläger war bei der Beklagten vom 1. Januar 2019 bis zum 30. April 2023 als Betriebsleiter beschäftigt. Im Jahr 2023 war er von Beginn an bis zur Beendigung seines Arbeitsverhältnisses durchgehend arbeitsunfähig erkrankt und deshalb nicht in der Lage, seinen Urlaub aus diesem Jahr in Anspruch zu nehmen.

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Internationale Konzerne stehen beim Aufbau rechtssicherer und zugleich effizienter Hinweisgebersysteme vor komplexen Herausforderungen - etwa durch divergieren- de Rechtsordnungen, kulturelle Unterschiede oder limitiert verfügbare Ressourcen. Künstliche Intelligenz (KI) kann in diesem Kontext substanzielle Effizienzgewinne ermöglichen, sei es bei der Analyse großer Datenmengen, der Priorisierung von Hinweisen oder in der Begleitung interner Untersuchungen.

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HinSchG: Anspruch und Wirklichkeit
Das LAG Niedersachsen konkretisiert mit seinem Urteil vom 11. November 2024 die Voraussetzungen für den Schutz durch das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG). Nur wer den vorgeschriebenen Meldeweg einhält, kann sich auf das Gesetz berufen. Ein Urteil mit weitreichenden Folgen für das Verständnis des HinSchG in der Unternehmenspraxis.

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Rechnungslegung: VSME-Standard
Im Dezember 2024 hat die European Financial Reporting Advisory Group (EFRAG) einen Standard für die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung kapitalmarktferner kleiner und mittelgroßer Unternehmen (VSME Standard) verabschiedet. Damit wird die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung nicht-kapitalmarktorientierter kleiner und mittelgroßer Unternehmen (KMU) innerhalb der Europäischen Union erstmals anhand eines spezifischen Standards konkretisiert.

Zeitschrift Interne Revision

keine Verpflichtungen für Angreifende
Die Kenntnis rund um das Thema Social Engineering erfordert in einem nächsten Schritt ein Wissen bezüglich der konkreten Bedrohungstaktiken und -techniken. Eine ausführliche Darstellung bietet das MITRE- Att@ck-Modell, wobei aus der Gesamtsystematik nur die Angriffsvektoren verwendet werden, die zum Social Engineering passen. Insbesondere sind hier die ersten vier Phasen angesprochen.
DORA-Basispapier
In den ersten drei Teilen dieses Beitrags haben wir einen generellen Überblick über die DORA-Basisverordnung, die speziellen technischen Standards sowie Details zu den Inhalten des Kapitels II (IKT-Risikomanagement), des Kapitels III (Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle) und des Kapitels IV (Testen der digitalen operationalen Resilienz) vorgestellt. In diesem Artikel wird nun das letzte Kapitel (Management des IKT-Drittparteienrisikos) näher beleuchtet.

Bundeskartellamt

Bundeskartellamt legt Jahresbericht 2024/25 vor
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