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Corporate Compliance Zeitschrift
Die neue "Corporate Compliance Zeitschrift" zeigt Haftungsfallen und bietet praxisgerechte Lösungen zur regelkonformen Führung eines Unternehmens – für kleine und mittlere Betriebe ebenso wie für Konzernunternehmen.
Die dunkelblauen Hefte der CCZ richten sich an alle, die mit Corporate Compliance in Unternehmen befasst sind (Corporate Compliance-Beauftragte, Anti-Korruptions-Beauftragte etc.) sowie Rechtsanwälte und Juristen, die in diesem Bereich beratend tätig sind. Angesichts der Vielzahl zu beachtender Vorschriften sind Manager und Unternehmer heute einem erhöhten Haftungsrisiko ausgesetzt. Führungskräfte internationaler Firmen laufen zudem Gefahr, gegen ausländisches Recht zu verstoßen.
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Coverstory: Compliance und Security
Die Einhaltung immer neuer gesetzlicher Auflagen und Vorschriften stellt in vielen Unternehmen die bisherigen Modelle der IT-Sicherheit in Frage. Denn das Risiko finanzieller Sanktionen, öffentlicher Blamagen und eventuell sogar von Haftstrafen hat das Thema Compliance zwar in den Führungsetagen zum Thema gemacht. Doch gleichzeitig gerät die eigentliche IT-Security ins Hintertreffen, weil nicht mehr länger ein Zustand allgemeiner Sicherheit das Ziel ist. Sondern nur noch eine adäquate Einhaltung der Richtlinien, sodass die Checklisten der Unternehmensprüfer ohne Probleme abgehakt werden können.
Einige spektakuläre Beispiele aus der Finanzwirtschaft in der letzten Zeit machen deutlich, dass Schwachstellen beim Identitätsmanagement und seinen Rahmenbedingungen fatale Folgen für die betroffenen Unternehmen haben. So hatte ein Händler in einer Bank im benachbarten Ausland sowohl Backoffice- wie Frontoffice-Rechte, war dadurch also sein eigener Controller und konnte so einen für das Geldinstitut existenziellen Schaden anrichten ("Entitlement-Problem"). In einem anderen Aufsehen erregenden Fall der Datenweitergabe an Steuerbehörden konnte die betroffene Bank den Verursacher nicht mehr ermitteln, weil eine Protokollierung der Zugriffe auf die IT-Systeme fehlte ("Compliance-Problem").
Beide Fälle demonstrieren, wie wichtig ein ausgereiftes Rollen- und Rechtemanagement (Identity- & Access-Management) schon alleine im Rahmen des Schutzes vor internen Angriffen auf die Sicherheit eines Unternehmens ist. Gleichzeitig erhöht die damit mögliche größere Transparenz und Nachvollziehbarkeit nachweislich die Hemmschwelle für "dolose Handlungen" in Firmen.
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Im Blickpunkt
Neu: » EUROFORUM-Konferenz: "Der Compliance Officer", 28. und 29. Mai 2008, Freising b. München
» Wie die Sicherstellung der unterschiedlichen Compliance-Anforderungen mit Identitätsmanagementsystemen gewährleistet werden kann
» Studie analysiert die "Vorteile und Herausforderungen IT-gestützter Compliance-Erfüllung" - Die Einhaltung von Compliance ist kein Einmalaufwand, sondern eine permanente Aufgabe
» Zielgruppen-orientierter Einkauf: Compliance-Magazin.de bietet mit seinem Compliance-ShopCenter ein kategorisiertes Angebot zum Thema Compliance und Governance
» Compliance mit Online-Backup: Dateien über eine sichere und verschlüsselte Internetverbindung im Hochsicherheits-Rechenzentrum speichern – Lösung für Unternehmen, kleine Büros und Privatanwender
Umfrage:
» Compliance-Magazin.de-Umfrage: Heißen Sie es gut, dass durch Terroristen entführte Passagierflugzeuge abgeschossen werden sollen?
Besuchen Sie unsere beiden MiFID-Repetitorien:
» MiFID I-Repetitorium: Alles zum Thema MiFID
» MiFID II-Repetitorium: Alles zum Thema MiFID
» Siemens-Korruptions- und Kartellaffären - Alle bisher veröffentlichten Artikel plus Video-Material
» Organisierte Kriminalität: Der Wirtschaftskriminalist und Lehrbeauftragte für Anti-Korruptions-Strategien, Uwe Dolata, analysiert den "Korruptionsfall Siemens"
» Compliance-Magazin.de bietet mit Streaming Media einen neuen digitalen, Multimedialen Informationskanal – Auftakt bildet der Schwerpunkt: Die Korruption hat viele Gesichter
Neu: » Die Presseschau auf Compliance-Magazin.de - Meldungen aus Politik, Wirtschaft, Recht, Finanzen, Technologie und Wissenschaft
Meldungen vom Tage
» 16.05.08 - Lösung für Verbrauchsplanung, Buchhaltung und Risikomanagement
» 16.05.08 - Wirtschaftsmodellierungs-, Vermögensverwaltungs- und Risiko-Aggregations-Fähigkeiten auf hohem Niveau
» 16.05.08 - Die Anwendung von Solvency II-Regelungen auf Altersvorsorgesysteme wird in Europa seit geraumer Zeit kontrovers diskutiert
» 16.05.08 - E.B.I.F. 2008: Eine deutliche Mehrheit erwartet künftig einen stärkeren Druck der Aufsichtsbehörden auf die Banken, ihr Risikomanagement zu verbessern
Interviews
Meldungen der vergangenen Tage
Ein Autist an Siemens' Spitze?
Heinrich von Pierer will nichts von Korruption wahrgenommen haben - die Staatsanwaltschaft spricht von Aufsichtsverletzung. Bild: Siemens AG
» 15.05.08 - PCI-Compliance: Das Einhalten der PCI-Datensicherheitsstandards stellt die meisten Organisationen vor ein beträchtliches Problem
» 15.05.08 - Gesetzkonforme Archivierung: SEPA und MiFID verursachen Dokumentationspflichten in der Wertpapierberatung sowie bei der Ausführung von Orderaufträgen
» 15.05.08 - Jährliche Deloitte-Untersuchung "Governance and Controls" zeigt: Integrierte Governance- und Kontrollsystem kaum anzutreffen
» 15.05.08 - Aufdeckung von Geldwäsche und Betrug: SEPA-konforme Überprüfung des Zahlungsverkehrs
» 15.05.08 - Executive Briefings zum Themenkomplex automatisierte Informationskontrollen und Compliance
» 14.05.09 - Ganzheitliche Betrachtung von GRC - Governance, Risk Management und Compliance – rückt zunehmend in den Vordergrund
» 14.05.08 - Siemens: Das große Jahrbuch zu Korruption, Compliance-Pannen, Schmiergeld, Schwarze Kassen, Steuerhinterziehung, BenQ-Pleite, AUB-Affäre
» 14.05.08 - Der US-False Claims Act ein El Dorado für Whistleblower - US-Gesetzesregelung für die amerikanische öffentliche Hand ein Segen
» 14.05.08 - eInvoicing-Services speziell für SAP-Kunden: Übergang zum elektronischen Austausch von Rechnungsdaten spart Zeit und Papier und sichert die Compliance
» 13.05.08 - Siemens-Skandal: Auf Heinrich von Pierer wartet ein Ordnungswidrigkeitenverfahren – Es droht ein Bußgeld in Millionenhöhe – Für Siemens ist der Weg nun frei, ihre Ex-Vorstände finanziell zur Rechenschaft zu ziehen
» 13.05.08 - Data Loss Prevention: Nutzung privater ungesicherter USB-Sticks gefährdet Unternehmen - Mobilität der USB-Flash-Laufwerke birgt ein erhebliches Risiko des Datenverlustes
» 13.05.08 - Einhaltung von Compliance-Vorgaben bei Finanztransaktionen
» 13.05.08 - Kassenärztlichen Bundesvereinigung und Bundesärztekammer aktualisieren Leitfaden zu Datenschutz und Datenverarbeitung in Arztpraxen
» 13.05.08 - Fürstentum Liechtenstein bringt Datenschutz auf Vordermann: Vernehmlassungsvorlage verabschiedet - Verarbeitung personenbezogener Daten bezüglich Aufsichtsbehörden und grenzüberschreitender Datenübermittlung
» 09.05.08 - Aktiengesetz muss geändert werden: Aufsichtsräte deutscher Aktiengesellschaften müssen bis zum Jahr 2012 zu mindestens 40 Prozent mit Frauen besetzt sein
» 09.05.08 - REACH-bezogene Compliance-Management: Branchenlösung zur Erfüllung sämtlicher REACH-Pflichten
» 09.05.08 - Was verlangt die 8. EU-Richtlinie (EuroSox) und welche Auswirkungen hat sie auf die IT-Infrastruktur
» 09.05.08 - Siemens bündelt Identity Management und Biometrie - Überdurchschnittliches Wachstum in diesem Segment für IT-Sicherheit erwartet
» 09.05.08 - Geldwäschebekämpfungsänderungsgesetz wurde in erster Lesung beraten - Ziel des Gesetzentwurfes ist die Umsetzung neuer EU-Vorgaben in nationales Recht
» 09.05.08 - Material Compliance: Daten in Atrions "IA"-Anwendung via "REACHexchange" importieren und exportieren - Schaffung von Registrierungsakten und erweiterte Sicherheitsdatenblätter (SDS) für REACH
» 08.05.08 - IT-Business-Management-Software deckt den kompletten Lebenszyklus des IT-Asset-Managements von der Beschaffung über das Management bis zur Entsorgung ab
» 08.05.08 - Alle meine Ichs: Es fällt nicht leicht, bei den vielen verschiedenen Identitäten und den damit verbundenen Zugangsdaten den Überblick zu behalten
» 08.05.08 - Zeigen, wie man Schwachstellenmanagement betreibt, um die Sicherheits- und Compliance-Probleme zu lösen
» 08.05.08 - Vermeidung von Geldwäsche: Der Druck der Behörden wächst - Die Grauzone nicht entdeckter Straftaten ist um ein Vielfaches größer
» 08.05.08 - Entwurf eines Gesetzes zur Bekämpfung der Abgeordnetenbestechung - Abgeordnetenbestechlichkeit in das Strafrecht aufnehmen
» 06.05.08 - Der Energiedienstleister infra fürth entschied sich für die Standardsoftware "Microsoft Dynamics NAV"
» 06.05.08 - Compliance und Datenschutz - Datensicherheits- und Risikobetrachtungen - Der Hackerparagraph und die Konsequenzen im Unternehmen
» 06.05.08 - Software für Reisekostenabrechnung und Fahrtenbuch mit einem eigenen Betriebsprüfermodus gemäß § 147 A
» 06.05.08 - Tenfore unterstützt Wertpapierfirmen bei Einhaltung der Dokumentationspflicht
» 06.05.08 - Experten sehen Handlungsbedarf bei Altersvorsorge von "Soloselbstständigen"
» 05.05.08 - Zusammenfassung: Siemens-Rechtsstreitigkeiten im ersten Halbjahr des Geschäftsjahres 2008 - Ermittlungsverfahren haben Korruptionsvorwürfe gegen zahlreiche Siemens-Geschäftsbereiche zum Gegenstand
» 05.05.08 - Der Zollfahndungsdienst wird auf der Grundlage eines richterlichen Beschlusses in Kürze mit einer Quellen-Telekommunikationsüberwachung beginnen
» 05.05.08 - "ISIS ITIL Special": Report zum aktuellen Thema "ITIL" und "Service Level Management" mit offiziellem Messekatalog zum ITIL Forum 2008 und SLM Forum 2008
» 05.05.08 - Software unterstützt elektronische Abwicklung von grenzüberschreitenden Euro-Überweisungen gemäß dem neuen EU-Standard SEPA
» 05.05.08 - Bei vielen Unternehmen herrscht Unsicherheit, welche Sicherheits-Anforderungen sie konkret mit dem Regelwerk PCI DSS erfüllen müssen
» 05.05.08 - PCI Security Standards Council gibt Datensicherheitsstandard für Zahlungsanwendungen heraus
Im überblick
MiFID-Repetitorien
» 19.12.07 - Europäische Finanzmarktrichtlinie (MiFID) und die Auswirkungen auf die Anlageberatung in der EU
» 09.11.07 - Eine zentrale Rolle bei MiFID-konformen Prozessen spielen Business-Intelligence (BI)-Lösungen
» 25.10.07 - Die operative Umsetzung der EU-MiFID-Richtlinie ist heute bei den betroffenen Banken, Börsen und Wertpapierfirmen unterschiedlich weit fortgeschritten
» 24.10.07 - Viele Firmen befürchten, dass sie am Artikel 51 der Markets in Financial Directive Instruments Directive (MiFID) scheitern könnten
» 22.10.07 - Neue MiFID-Gesetzgebung für Certified Financial Planner (CFP) teilweise "ein alter Hut"
» 17.10.07 - Die BaFin wird die MiFID-Umsetzung wahrscheinlich ab Januar 2008 überprüfen
» 08.10.07 - Erste MiFID-Umsetzungserfahrungen bei den etablierten Banken aus Kundensicht noch nicht zufriedenstellend
» 26.09.07 - MiFID kommt – Gewinnen werden professionelle Berater, die eine kundenorientierte Betreuung auf reiner Honorarbasis leisten
» 27.08.07 - Studie zeigt: Die Finanzdienstleistungsinstitute halten sich derzeit in der externen Kommunikation zu MiFID sehr zurück – 70 Prozent der Kunden sind für totale Offenlegung der Provisionen
» 20.08.07 - MiFID ist in hohem Maß geschäftsrelevant: Anteil der Unternehmen, die in der MiFID lediglich eine von vielen Compliance-Vorschriften sehen, noch immer zu hoch
» 09.08.07 - MiFID kommt – und wird zur Speicherfrage: EU-Richtlinie zwingt Finanzdienstleister zur umfassenden Datenarchivierung
» 08.08.07 - Für eine SOA als Grundgerüst für SEPA und MiFID spricht deren hohe Anpassungsfähigkeit für unterschiedliche Lösungen
» 10.07.07 - MiFID: Die am 1. November 2007 in Kraft tretenden Neuerungen werden bei deutschen Finanzdienstleistern für Unruhe sorgen - Vielzahl von zusätzlichen bzw. modifizierten Informationen über den Kunden wird benötigt
» 22. 06.07 - Von der MiFID über das FRUG zur Anwendungspraxis: Was bleibt vom versprochenen Anlegerschutz?
» 19.06.07 - EU-Regulierung MiFID": In Compliance-Auflagen liegen für Finanzdienstleister auch Chancen
» 11.06.07 - MiFID-Vorschriften selbst müssen spätestens ab dem 1. November 2007 Anwendung finden
» 11.06.07 - MiFID-Regelung: Banken, Kapitalanlageberater und Kapitalanlagevermittler müssen die in den von ihnen vertriebenen Finanzprodukten enthaltenen Provisionen offenlegen
» 11.06.07 - Anlageberatung wird erlaubnispflichtig: MiFID-Umsetzungen aus Anlegersicht - In europarechtskonformer Auslegung schon jetzt verbindlich
» 11.06.07 - Am 11. Juni erscheint in der 2. Auflage das "MiFID-Praktikerhandbuch" - Wertvolle Hinweise insbesondere zu den Zweifelsfragen der "MiFID"
» 29.05.07 - Anlageempfehlungen unter MiFID: Für die Beratung von Privatkunden sind Geeignetheit und Angemessenheit die zwei zentralen Begriffe der MiFID
» 29.05.07 - MiFID im Retail Banking: Der Kunde wird zum König - Cross- und Upsellings: IT-Aufrüstung meistern und Chancen im Vertrieb nutzen
» 10.05.07 - Bis November muss die MiFID-Richtlinie umgesetzt sein – Viele österreichische Finanzdienstleistungsunternehmen beschäftigen sich zu wenig mit den Konsequenzen
» 08.05.07 - Studie: Zwei Drittel der europäischen Finanzinstitute werden den MiFID-Termin nicht einhalten können
» 27.04.07 - Eine der wesentlichen Neuerungen der MiFID ist die Einführung von Wohlverhaltensregeln
» 13.04.07 - Weg frei für MiFID in Deutschland: Verabschiedung des Finanzmarkt-Richtlinien-Umsetzungsgesetzes, kurz FRUG durch den Deutschen Bundestag
» 09.03.07 - MiFID: Mit dem richtigen Konzept reichen die bevorstehenden rund sieben Monate aus, um die notwendige MiFID-Reife zu erlangen
» 09.03.07 - MiFID: Provisions(ausnahme)regelungen machen den Topentscheidern Kopfzerbrechen
» 08.02.07 - MiFID: Wie Unternehmen die Einhaltung der MiFID-Richtlinie mit Tripwire sicherstellen können
» 08.02.07 - MiFID: Höhere Anforderungen an Informationssicherheit und Risikomanagement
» 18.01.07 - Kompaktwissen zum Thema MiFID: Bestehende Compliance-Richtlinien und Regularien des Kapitalmarktes werden durch MiFID inhaltlich erheblich erweitert
» 18.01.07 - MiFID: Je nach Größe der Wertpapierfirma kostet MiFID zwischen einigen Hunderttausend und zweistelligen Millionenbeträgen
» 18.01.07 - MiFID: Kundenaufträge sollen optimal ausgeführt werden
» 18.01.07 - MiFID: Was unmittelbares Recht ist und was in nationales Recht eingebunden werden muss
» 18.01.07 - MiFID: Die Direktive enthält viele Ausnahmen
» 18.01.07 - MiFID: Zeitrahmen zur Umsetzung der MiFID-Richtlinien ist eine Herausforderung
» 18.01.07 - MiFID: Compliance-Abteilung kooperiert mit Recht, Organisation und IT
» 18.01.07 - MiFID: Den aufsichtsrechtlichen Anforderungen rechtzeitig entsprechen und zugleich zivilrechtliche Haftungsrisiken vermeiden
» 18.01.07 - MiFID: Eins-zu-Eins-Übernahme der EU-Regelungen hinsichtlich der Anwendbarkeit der MiFID sinnvoll
» 18.01.07 - MiFID: Durch neue gesetzgeberische Vorstöße wird Finanzplatz Schweiz in seiner Entwicklung eher behindert als gefördert
Im Überblick
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