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05.08.19 - Compliance- & Governance-Newsletter


Unternehmen sehen sich immer stärkeren Anforderungen gegenüber, die Wirksamkeit ihrer Compliance-Maßnahmen zu überprüfen und gegen- über Behörden, Geschäftspartnern oder anderen Dritten darzulegen
Compliance benötigt Informationen. Nur ein gewisser Teil dieser Informationen erreicht den Compliance-Officer über die "offiziellen" Kanäle und im Rahmen von Prüfungen



05.08.19 - Compliance in deutschen Unternehmen - Ergebnisse einer aktuellen Benchmarkstudie
Die Umsetzung des Compliance-Managements in der Unternehmenspraxis wurde bisher nur unzureichend untersucht. Studien weisen deutschen Unternehmen zwar einen steigenden Implementierungsstand der Compliance-Bemühungen, jedoch trotzdem noch Verbesserungspotenziale insbesondere im Bereich der instrumentellen Unterstützung, zu. Der aktuelle Beitrag beleuchtet empirische Erkenntnisse einer Studie des Aalener Instituts für Unternehmensführung (AAUF) unter 149 Unternehmen aus dem Jahr 2018.

05.08.19 - Aber von mir haben Sie es nicht … Informelle Möglichkeiten der Informationsgewinnung
Compliance benötigt Informationen. Nur ein gewisser Teil dieser Informationen erreicht den Compliance-Officer über die "offiziellen" Kanäle und im Rahmen von Prüfungen. Wirklich entscheidende, relevante Informationen werden häufig auf informellen Wegen gewonnen. Spontane Treffen in der Teeküche, das Gespräch beim gemeinsamen Weg zum Firmenparkplatz oder an der Haltestelle der Straßenbahn, in der Schlange in der Kantine oder beim Gespräch an der Bar nach einer formalen Veranstaltung bis hin zur Vorbereitung des Firmenlaufes. Die Situationen sind zahlreich, aber nicht planbar. Da bereits Louis Pasteur feststellte, dass nur der vorbereitete Geist die Gelegenheit ergreift, sollten die folgenden Schritte dazu dienen, entsprechende Situation herbeizuführen und zu nutzen.

05.08.19 - Aufbau eines risikoorientierten Compliance-Management-Systems
Ein wirksames Compliance-Management-System (CMS) berücksichtigt die spezifischen Anforderungen des jeweiligen Unternehmens. Die Standard-Regelwerke für CMS definieren neun einheitliche Maßnahmen als wesentliche Bestandteile eines CMS. Dieser Beitrag beschäftigt sich mit der Frage, wie diese wesentlichen Elemente eines CMS auf die individuellen Anforderungen und Risiken des Unternehmens angepasst werden können, um ein umfassendes und wirksames CMS einzurichten. Hierfür wird ein risikoorientiertes Modell des CMS entworfen. Unternehmen sehen sich immer stärkeren Anforderungen gegenüber, die Wirksamkeit ihrer Compliance-Maßnahmen zu überprüfen und gegen- über Behörden, Geschäftspartnern oder anderen Dritten darzulegen.


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