Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance - Leseprobe
Compliance managen
Die ZRFC führt konsequent als kaufmännisch-juristische Fachzeitschrift das von Ihnen benötigte aktuelle Wissen für das Compliance-Management aus unterschiedlichsten Disziplinen zusammen und bündelt es ganzheitlich
ZRFC zeigt aus den verschiedensten Blickwinkeln, wie ein wirkungsvolles Compliance-Management anzulegen und fortzuentwickeln ist
Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance
Lesen Sie weitere Compliance-Themen
in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) - Prävention und Aufdeckung in der Compliance-Organisation.
ZRFC hilft, die dringend benötigten Compliance-Maßnahmen zu ergreifen präventiv vorzugehen und gezielt Probleme und Schwachstellen aufzudecken.
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Leseproben der ZRFC
27.05.24 - Transparency International veröffentlicht den neuen Korruptionswahrnehmungsindex
27.05.24 - Nachhaltigkeitskooperationen und Kartellrecht - (K)ein Zielkonflikt
27.05.24 - KI und Compliance in Unternehmen: Auswirkungen und Herausforderungen
24.05.24 - Finanzielle Resilienz während der Coronakrise: Eine empirische Studie aus dem DACH-Raum
24.05.24 - Governance von Utility-Token bei Unternehmensfinanzierungen
29.04.24 - Der Chief Compliance Officer (CCO): Integratives Rahmenwerk zu Eigenschaften, Kontextfaktoren und Compliance-Effektivität
26.04.24 - Deloitte CFO Survey: KI und die geopolitische Lage im Fokus
26.04.24 - Unbewusste Gründung einer ausländischen Betriebsstätte
26.04.24 - First Steps für Angemessenheit und Wirksamkeit eines KI-Compliance-Managementsystems
25.04.24 - Illusion der Vorurteilsfreiheit: Urteile und Vorurteile, die Grenzen dazwischen sind fließender als manch ein Compliance-Officer vermutet
25.04.24 - Hat hier der deutsche Prüfungsstandard für Compliance-Management-Systeme eine Zukunft?
25.04.24 - Risiken von Cyberangriffen nur schwer versicherbar
24.04.24 - Zwei gesetzliche Regelungen für mehr Nachhaltigkeit in globalen Lieferketten
07.03.24 - Künstliche Intelligenz im Zentrum des risikobasierten Ansatzes
07.03.24 - Compliance-Management-Systeme wirksam gestalten
06.03.24 - Nachhaltigkeit in KMU: Eine Bestandsaufnahme im Hinblick auf die CSRD-Pflicht ab 2026
06.03.24 - Greenwashing: Anforderungen an das Compliance-Management
06.03.24 - Erfolg der Compliance in Schweizer Unternehmen: Empirische Erkenntnisse und Optimierungsmöglichkeiten
05.03.24 - Wann Regeln gebrochen werden: Eine Kurzanalyse
22.11.23 - Finanzielle Anreizschaffung und Inflationsausgleichsprämie
22.11.23 - Auswirkungen des "ESG-Tsunamis" auf das Compliance-Management – Teil 2
22.11.23 - IDW PS 980 und LkSG: Eine Lösung für Lieferkettentransparenz?
21.11.23 - Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell
21.11.23 - Die öffentliche Hand braucht eine verpflichtende ESG-Berichterstattung
21.11.23 - Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung
09.10.23 - Der Menschenrechtsbeauftragte nach LkSG: Aufgaben und Vorgaben
09.10.23 - Mit den vier veröffentlichten Standards bietet ISO jetzt schon ein in sich kohärentes Rahmenwerk für die Implementierung von weltweit angeglichener Governance und Compliance-Management-Systemen
09.10.23 - Der Menschenrechtsbeauftragte nach LkSG: Aufgaben und Vorgaben
06.10.23 - Compliance meets CSR: Integration oder Kooperation?
06.10.23 - Führung einer militärischen Organisation im zweiten Teil des 20. Jahrhunderts
06.10.23 - Wertschöpfungskette Datensicherheit und Cybersecurity im Bauwesen
18.08.23 - "Wir haben heute schon wieder nicht bestochen"
18.08.23 - Der interne Datenschutzbeauftragte erhält Rückendeckung
17.08.23 - Schlüsselkonzepte einer effektiven organisatorischen Compliance
17.08.23 - Das neuentwickelte PRÄ-VENTION-Modell analysiert den effizienten Umgang mit wirtschaftskriminellen Täterinnen und Tätern in Unternehmen und Organisationen
17.08.23 - Compliance-Management im Kulturbetrieb
16.07.23 - Ist AI nun im Mainstream angekommen?
16.07.23 - Die Regulierung von künstlicher Intelligenz selbst muss eingehalten werden und Teil jedes Compliance-Managements werden
16.07.23 - Strukturierte Entscheidungen mittels Entscheidungsprotokoll
13.07.23 - Climate Risk Management: Eine empirische Analyse in Schweizer und deutschen Unternehmen
13.07.23 - Compliance-Verhalten in Teams: Die Implikationen von gemeinsamen Entscheidungen und geteilten Konsequenzen
13.07.23 - Transparenz im Nebel: Wie eine gut gemeinte Initiative durch mangelhafte oder halbherzige Umsetzung am Ziel vorbeiführt
12.07.23 - Künstliche Intelligenz im Geldwäsche-Transaktionsmonitoring
12.07.23 - Vorbereitungsgrad deutscher Unternehmen auf die Inhalte der CSRD - Eine Dokumentenanalyse
12.07.23 - Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz - Umsetzung in der Praxis
12.04.23 - Hinweisgeberschutz nach dem Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz
12.04.23 - Beanreizung von Compliance über die Vorstandsvergütung börsennotierter Aktiengesellschaften
12.04.23 - Lieferketten und ESG: Steigerung regulatorischer Pflichten und ESG-Rating
11.04.23 - Regulierungsansätze für Kryptowährungen weltweit
11.04.23 - Gefahren der Geldwäsche: Deutschland im Visier der Financial Action Task Force
11.04.23 - Angewandte Statistik in der Unternehmenswelt – Teil 4
22.02.23 - Beginnt die Löschung der Dokumentation von Whistleblower-Hinweisen am 17. Dezember 2023?
22.02.23 - Bedeutung der Nachhaltigkeit aus der Sicht von B2B-Einkaufsorganisationen
21.02.23 - Compliance und Integrity als Führungsaufgabe
21.02.23 - Die Macht der Compliance: Eine Betrachtung der Machtformen
21.02.23 - EU-Kohäsionsausgaben und das Betrugsrisiko
12.12.22 - Blockchain-Technologie und Smart Contracts
12.12.22 - Herausforderungen für Unternehmensgruppen bei der Umsetzung der Whistleblowing-Richtlinie
09.12.22 - Compliance und Sanktion - Ein Denkmodell für mehr Gnade vor Recht?
09.12.22 - Unternehmensbeteiligungen und Governance-Pflichten in gemeinnützigen Institutionen
09.12.22 - Compliance-Herausforderungen der Digitalisierung
07.10.22 - Wo liegt der messbare Gewinn bei Berücksichtigung von Ethik und Compliance?
07.10.22 - Mensch oder Maschine? Push oder Pull: IT-Lösungen für die Compliance
07.10.22 - Angewandte Statistik in der Unternehmenswelt – Teil 3
06.10.22 - 10 Jahre IDW PS 980: Zum Jubiläum kommt die Neufassung
06.10.22 - Compliance-Manager sollten persönlich-soziale, fachliche und methodische Kompetenzen vorweisen
09.08.22 - Whistleblowing-Richtlinie zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen Unionsrecht und Unionspolitik melden Richtlinie (EU) 2019/1937
09.08.22 - Herausforderungen für Unternehmensgruppen bei der Umsetzung der Whistleblowing-Richtlinie
08.08.22 - Studie: Integrität ist kein neues Label für Compliance, sie geht als wertebasierter, kulturell geprägter Ansatz viel weiter
08.08.22 - LegalTech-Compliance-Prozesse können dazu beitragen, die Produktivität des Finanzplatzes Liechtenstein zu fördern und Compliance-Herausforderungen effizienter zu bewältigen
27.05.22 -Der Einfluss von Coaching auf die ComplianceKultur eines Unternehmens
27.05.22 - Unternehmerische Compliance im digitalen Transformationsprozess – Teil 2: Bau 4.0
30.03.22 - Richtig Befragen will gelernt sein: Zu den Möglichkeiten der Befragungsausbildung in Wirtschaft und Polizei
30.03.22 - Effekte des Europäischen Wettbewerbsrechts auf Unternehmen in Liechtenstein
30.03.22 - Compliance in aufkommenden Märkten: Dubai und Vereinigte Arabische Emirate
29.03.22 - Neue Besen kehren gut: Die Pläne der neuen Bundesregierung aus den Bereichen Compliance und Corporate Governance
29.03.22 - Regeln und Standards: Warum eine Unterscheidung für die Compliance wichtig ist
29.03.22 - Kryptowährungen und Blockchain-Regulierung: Risiken und Herausforderungen
10.02.22 - Berechnungsansatz zum verhinderten Schaden nach dem Hellfeld-Ereignis
10.02.22 - Sanktionen und deren Umgehungsmöglichkeiten
09.02.22 - Unternehmerische Compliance im digitalen Transformationsprozess – Teil 1
09.02.22 - Terrorismusfinanzierung durch Kryptowährungen
09.02.22 - Angewandte Statistik in der Unternehmenswelt – Teil 2
08.02.22 - Kryptowährungen: Schmuddelkinder der Digitalisierung?
08.02.22 - Cyber-Compliance und ISMS in der Unternehmenspraxis
08.02.22 - Ethische Verantwortung in der digitalen Transformation
23.11.21 - Funktionelle versus faktische Unabhängigkeit – Teil 2
22.11.21 - Diskussion des Mehrwerts von Compliance und seiner Quantifizierung
22.11.21 - Compliance-Management und Risikomanagement: Radikale beziehungsweise extremistische Äußerungen und Posts können zu rechtlichen und ethischen Verstößen in Unternehmen und Behörden führen
22.11.21 - Das Lobbyregister: neue Anforderungen für Unternehmen
05.11.21 - Der vorerst gescheiterte Entwurf zum Verbandssanktionengesetz (VerSanG-RegE)
05.11.21 - Funktionelle versus faktische Unabhängigkeit – Teil 1
04.11.21 - Ehrlichkeit: Eine Aufforderung zur kritischen Selbstprüfung
04.11.21 - Kommunikation zu Hinweisgebersystemen - Vergemeinschaftung der Verantwortung
04.11.21 - Angewandte Statistik in der Unternehmenswelt – Teil 1
24.08.21 - Der Regress von Unternehmens-Kartellgeldbußen
23.08.21 - Mit dem Inkrafttreten des KVAG wurden die Krankenversicherer dazu verpflichtet, ihr Risikomanagement zu formalisieren und geeignete Maßnahmen zu implementieren, um auch ihren operationellen Risiken gerecht zu werden
23.08.21 - Ein Überblick über die Hausdurchsuchung als kartellrechtliche Zwangsmaßnahme
23.08.21 - Corona: Kann der Arbeitgeber verlangen, dass seine Mitarbeitenden sich impfen lassen?
20.08.21 - Aspekte eines Regelungswerkes unter Berücksichtigung interkultureller Unterschiede
20.08.21 - Hinweisgebersystem im international tätigen Mittelstand – Teil 2
23.06.21 - Daten-, urheber- und wettbewerbsrechtliche Aspekte der Industrie 4.0
22.06.21 - Whistleblowing: In Deutschland besteht Handlungsbedarf
22.06.21 - Wie wir viralen digitalen Aktionismus vorbeugen und die digitale Transformation nachhaltig gestalten
22.06.21 - Erweiterungen von Donald R. Cresseys Fraud Triangle
21.06.21 - Nicht erst seit der globalen COVID-19-Pandemie wird über die Einhaltung von Hygieneregeln unter dem Oberbegriff der Hygiene-Compliance diskutiert
21.06.21 - Hinweisgebersystem im international tätigen Mittelstand
19.04.21 - Bei unternehmensinternen Untersuchungen treffen bestehende arbeitsrechtliche Auskunftspflichten und der Grundsatz der strafprozessualen Selbstbelastungsfreiheit aufeinander
19.04.21 - Kronzeugen in der Schweiz und im Fürstentum Liechtenstein: Das Instrument der Selbstanzeige leistet einen entscheidenden Beitrag in der Strafverfolgung von Kartellen
19.04.21 - RegTech: Fluch oder Segen für die Compliance?
16.04.21 - Implementierungsstand des Compliance-Managements in der Unternehmenspraxis
16.04.21 - Wie lange noch? Voraussichtliches Andauern von Aktivitäten und Geschäftskontakten
16.04.21 - Risikomanagementsysteme: Warum RMS Fehlverhalten nicht verhindern
08.04.21 - Strafbefehle und Deals der schweizerischen Bundesanwaltschaft mit Unternehmen
08.04.21 - Ausgewählte Rechtsgebiete mit Schwerpunktthemen - Die portugiesische Geschäftskultur stellt eine Herausforderung für ausländische Investoren dar
07.04.21 - Datenschutzmanagement: Ein Erfolgsfaktor bei der digitalen Transformation
07.04.21 - Wie man den Wertbeitrag von Risikomanagement messen kann
07.04.21 - Gesetz zur Stärkung der Integrität in der Wirtschaft
29.03.21 - Internal Investigation - Worauf ist zu achten?
29.03.21 - Kronzeugen in der Schweiz und im Fürstentum Liechtenstein
29.03.21 - RegTech - Fluch oder Segen für die Compliance?
26.03.21 -Implementierungsstand des Compliance-Managements in der Unternehmenspraxis - Ergebnisse einer aktuellen Studie
26.03.21 - Wie lange noch? Voraussichtliches Andauern von Aktivitäten und Geschäftskontakten
26.03.21 - Risikomanagementsysteme: Warum RMS Fehlverhalten nicht verhindern
01.12.20 - Schrems II: Daten auf Hoher See und ohne Schutz?
30.11.20 - Die MaGO für kleine Versicherer: Inhalt und Vergleich mit den Anforderungen an Solvency II-Unternehmen
30.11.20 - Kartellrechtliche Compliance-Programme: Strategische und praktische Herausforderungen in der Umsetzung illustriert am Beispiel Schweiz
30.11.20 - Compliance in Portugal (Teil 1): Grundlagen, Implementierung, Praxisprobleme
27.11.20 - Aktuelle Fake News und Verschwörungstheorien - Eine Analyse
27.11.20 - Wie lassen sich unternehmerische Risiken im Zusammenhang mit Veränderungen der Value Chain objektiv einschätzen sowie deren Wirkungen durch Hypothesentests quantifizieren?
08.10.20 - Aufgaben, Kompetenzen und Rollen von Risikomanagern
07.10.20 - Die aktuelle Analyse der deutschen Verfassungsschutzbehörden unter Berücksichtigung der Innentäterproblematik
07.10.20 - Beachtung von Besonderheiten des Mindestlohngesetzes, um nicht in die Haftungsfalle zu laufen
07.10.20 - Datenschutz im Kontext der Digitalisierung
06.10.20 - Enterprise Risk Management in der Schweiz
06.10.20 - Vertragsrisiken und vertragliches Risikomanagement - Eine Neubestimmung
10.09.20 - Compliance in Russland (Teil 2): Einzelne Aspekte der russischen Compliance-Regeln: Wettbewerbsrecht, Geldwäsche, Prävention und arbeitsrechtliche Umsetzung
09.09.20 - Das Management von Währungsrisiken in Unternehmen außerhalb des Finanzsektors
09.09.20 - CEO-Fraud betrifft Unternehmen jeder Größenordnung
09.09.20 - Die Coronakrise infiziert zunehmend auch den deutschen Arbeitsmarkt
08.09.20 - Compliance-Organisation in Familienunternehmen -Theoretische Möglichkeiten und empirische Validierung
08.09.20 - Das Compliance-Risiko in Deutschland: Was Unternehmen wissen müssen
08.09.20 - Verbandssanktionengesetz (E-VerSanG): Es geht weiter!
03.07.20 - Immobilien eignen sich hervorragend für das Waschen inkriminierter Gelder
03.07.20 - Das russische Rechtssystem und die Gesetzgebung zur Antikorruption
03.07.30 - Die Digitalisierung hat Auswirkungen auf den Bereich Compliance, sowohl auf die zu adressierenden Risiken als auch auf die Prozesse im Compliance-Bereich selbst
02.07.20 - Der Business Case "integrated Governance, Risk Management und Compliance"
02.07.20 - Islamismus und islamistischer Terrorismus sowie Rechtsextremismus und rechtsextremistischer Terrorismus in Deutschland und Europa - Eine aktuelle Analyse
02.07.20 - Homeoffice: Compliance-Probleme für Arbeitgeber
22.05.20 - L’État, c’est moi? Compliance Anforderungen an Regierungshandeln
22.05.20 - Verbreitung urheberrechtlich geschützter Werke über das Internet
20.05.20 - Das neue DSGVO-Bußgeldmodell der Datenschutzkonferenz (DSK)
20.05.20 - Compliance-Risiken und Compliance-Chancen der Blockchain-Technologie
20.05.20 - Fraud im Stadtwerk: Schwachpunkte und wirksame Gegenmaßnahmen im Internen Kontrollsystem (IKS)
19.05.20 - Nein! - Die negative Perspektive der Compliance
04.02.20 - Die DOJ Guidance ist auch für Nicht-US-Unternehmen relevant
04.02.20 - Die Novelle des Deutschen Corporate Governance Kodex
03.02.20 - Das Management von Compliance-Risiken - Leitfaden für den Mittelstand
03.02.20 - Lobbyismus als Bestandteil der Compliance-Organisation
03.02.20 - Berechtigungskonzepte für ein angemessenes Rollen- und Berechtigungsmanagement
12.11.19 - Identitätsfälschungen - Herausforderungen für Banken und Finanzinstitute bei der Identitätsprüfung von Vertragspartnern
12.11.19 - Das BMJV veröffentlichte am 23. August 2019 den Referentenentwurf eines Gesetzes zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität
11.11.19 - Cross-Border CMS 2020 - Die Haftungsrisiken aus Compliance im Transaktionsprozess sind nach wie vor stark unterbewertet
11.11.19 - Wie sinnvoll sind Maßnahmen gegen PEPs?
11.11.19 - Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - Ungelöste Probleme
20.09.19 - Das GeschGeh-Compliance-Management-System
19.09.19 - Risikomanagement im Wissenschaftsbetrieb - Ein adäquates CMS fordert und fördert hochschulinterne Verantwortlichkeiten
19.09.19 - Gestaltungsvorgaben für Hinweisgebersysteme unter Berücksichtigung der Hinweisgebergefährdung
19.09.19 - Ermittlung einer Schadenserwartungsgröße - Im Kontext der Bekämpfung und Prävention von wirtschaftskriminellen Handlungen in Unternehmen
06.08.19 - Kartellrechtliche Durchsuchungen durch die Europäische Kommission und das Bundeskartellamt
06.08.19 - Warum Vertrauen für Compliance-Manager wichtig ist
06.08.19 - Wie sich die Korruptionsrisiken für Unternehmen auf der Welt entwickeln?
05.08.19 - Compliance in deutschen Unternehmen - Ergebnisse einer aktuellen Benchmarkstudie
05.08.19 - Aber von mir haben Sie es nicht … Informelle Möglichkeiten der Informationsgewinnung
05.08.19 - Aufbau eines risikoorientierten Compliance-Management-Systems
08.05.19 - Ethische Zielvorstellungen im digitalen Umfeld verfolgen
08.05.19 - Die Änderungsvorschläge zum Richtlinienentwurf der EU-Kommission zum Schutz von Hinweisgebern - Ein (weiterer) Schritt in die richtige Richtung?
07.05.19 - Empirische Untersuchung: Compliance-Ausbildung und Compliance-Weiterbildung – Teil III
07.05.19 - Compliance und Korruption in Familienunternehmen: Eine systematische Literaturanalyse
07.05.19 - Compliance in öffentlichen Institutionen: Neue Erkenntnisse oder langjährige Praxis?
21.12.18 - Compliance im Außenwirtschaftsrecht: Die bußgeldbefreiende Selbstanzeige
21.12.18 - Verlässlicher Schutz des Vertrauens auf ein rechtlich geschütztes Verhältnis zum Anwalt?
20.12.18 - Compliance-Ausbildung und Compliance-Weiterbildung – Teil II: Angebotssituation
20.12.18 - Compliance-Defizite bei Diabetikern: Schwarzmärkte für Blutzuckerteststreifen und Sensoren
20.12.18 - Compliance-Monitoring: Automatisierte Früherkennung reputationsrelevanter Themen
20.12.18 - Übles von jemandem denken: Die Verdachtsfälle im Geldwäschegesetz aus Sicht von Güterhändlern
16.11.18 - GRC-Report: Digitalisierung von Compliance – Bericht vom DICO Forum Compliance 2018
15.11.18 - GRCtech: Eine Antwort auf eine effektive Unternehmensüberwachung
15.11.18 - § 40c WpHG unter der Lupe: Die indirekte Einführung des Unternehmensstrafrechts in Deutschland und dessen Konsequenzen
15.11.18 - Compliance ist nicht nur relevant in der Privatwirtschaft
15.11.18 - Unternehmenssanktionen und Internal Investigations - Die Bundesregierung plant umfassende Reformen
14.11.18 - Präsenzschulungen gewerblicher Mitarbeiter - Unterschiedliche Mitarbeiter, unterschiedliche Prüfungen
14.11.18 - Terrorismus braucht Geld: Hintergründe und Schutzmaßnahmen
14.11.18 - Compliance-Ausbildung und Compliance-Weiterbildung – Teil I
21.09.18 - Die Pläne der Großen Koalition zur Neuregelung der Unternehmenssanktion
21.09.18 - GRC-Report: Compliance im Spannungsfeld zwischen Digitalisierung und neuen Straftatbeständen
21.09.18 - Compliance meets Industry: Bericht vom 6. Hanseatischen Compliance Tag
20.09.18 - Bewertung des Risikomanagements: Empirische Ergebnisse aus der Unternehmenspraxis
20.09.18 - Herausforderung Digitalisierung: Wie Compliance Risiken mindert und Chancen fördert
20.09.18 - Freiheit! Unterscheidung und Abgrenzung von Compliance und Interner Revision
20.09.18 - Compliance in Polen: Was Führungskräfte einer Tochtergesellschaft wissen müssen
03.07.18 - Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Handel mit Schmuck und Antiquitäten
03.07.18 - Innerbetriebliches Kontrollsystem als Indiz gegen Vorsatz oder Leichtfertigkeit bei § 153 AO
03.07.18 - Warum im Rahmen von Transaktionen eine Compliance Due Diligence zwingend erforderlich ist
02.07.18 - Wie man den Wertbeitrag von Compliance messen kann
02.07.18 - Der Zusammenhang zwischen Compliance und Unternehmenskultur und ein Vorschlag für eine neue Definition des Begriffs
02.07.18 - Praktikables Risikomanagement für KMU in Deutschland
25.05.18 - Strafrechtliche Risiken bei unternehmensinternen Untersuchungen
25.05.18 - Die Antikorruptionsbewegung und die Compliance-Revolution
24.05.18 - Wertesysteme in Unternehmen und ihr Assessment: Herausforderung und Motivation
24.05.18 - Nachhaltigkeit als Thema der Corporate Governance: Familienunternehmen und Nicht- Familien unternehmen im Vergleich
24.05.18 - Ein Blick auf die konkrete Vorgehensweise von Terrorismusfinanzierern
24.05.18 - Melden kontra Schweigen: Was Entscheidungen von Korruptionsmitwissern beeinflusst
29.03.18 - Interview mit Olaf Schneider, Chief Compliance Officer der Bilfinger SE
26.03.18 - Wie gelingt es, aus der Compliance-Bürokratie mit ihren handwerklichen Implikationen und deren juristischen Folgen auszubrechen und wirkliche Verbesserungen zu erreichen?
23.03.18 - Bußgeldrabatt bei CMS: Das Mai-Urteil des BGH und die Schussfolgerungen
23.03.18 - Risikomanagement in finanzwirtschaftlichen Standardlehrbüchern - Disziplinäre Differenzierung oder Integration?
23.03.18 - Referenzmodell zur IT-gestützten Realisierung von Compliance in der Finanzindustrie
23.03.18 - Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance
22.03.18 - Compliance-Regeln sollen schließlich universell gelten - Warum landesspezifische Anpassung?
11.01.18 - Annäherung der Funktionen des Datenschutz- und Compliance-Beauftragten
11.01.18 - Statistisches Erkennen von Auffälligkeiten im Rahmen der Fraud Detection
10.01.18 - Korruptionsbekämpfung durch Anreize - Ein Erfolgsmodell?
10.01.18 - Money-Transfer-Dienstleister: Ein Traum für Geldwäscher und Terrorismusfinanzierer?
10.01.18 - Nutzung einer Compliance-Scorecard: Putting Compliance Strategy Into Action
10.01.18 - Compliance on Board Index: Ein Wegbereiter zu guter Corporate Governance
04.12.17 - Bedingtes Vertrauen in die Justiz: Ergebnisse einer Studie zur Zufriedenheit der mittelständischen Wirtschaft mit der Justiz
04.12.17 - Whistleblowing: Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist verbesserungswürdig
04.12.17 - Das Compliance-Interview - Ein Leitfaden für die Praxis
04.12.17 - "Faire Kontrolle" als Mittel wirksamer Compliance
01.12.17 - Entwicklung der Compliance-Berichterstattung - Eine empirische Analyse der DAX-30-Unternehmen
01.12.17 - Nutzung von Erkenntnissen des Neuromarketings für erfolgreiche Compliance-Kommunikation
01.12.17 - Das Berliner Compliance-Modell und Orientierungshilfen der Healthcare-Compliance - Ein Vergleich von Äpfel und Birnen?
28.11.17 - Das neue Geldwäschegesetz: Überblick zu Änderungen und neuen Herausforderungen unter besonderer Berücksichtigung der Güterhändler
28.11.17 - Terrorismusfinanzierung: Täter, Einnahmequellen und Methoden des Vermögenstransfers
27.11.17 - Neuer Standard zur Prüfung von Risikomanagementsystemen (IDW PS 981) - Auswirkungen auf die Praxis
27.11.17 - Vermögenswerte und Haftung sind in den jeweiligen Regionen der Welt unterschiedlichen Risiken ausgesetzt. Wie Unternehmen sich im Ausland gegen Gefahren schützen können
27.11.17 - Das regulatorische Umfeld bleibt für ausländische Unternehmen in China herausfordernd und wird mit den neuen Regelungen nicht weniger intransparent und ambivalent
27.11.17 - Ethische Erwartungen kennen und auf das Unternehmen übersetzen
08.08.17 - Moderne Manager - Scheitern ist keine Option. Oder doch?
08.08.17 - Die EU-Konsultation zum Schutz von Hinweisgebern
08.08.17 - Die bundesweite Blacklist für die öffentliche Auftragsvergabe
07.08.17 - Human Resource Compliance (HRC): Strafrechtliche und ordnungswidrige Risiken
07.08.17 - Werbetreibende müssen mit AdFraud rechnen
07.08.17 - E-Learnings können kurzfristig auf akute Herausforderungen angepasst werden
07.08.17 - Ziel einer Geschäftspartner-Compliance ist primär die richtige Auswahl des Geschäftspartners
22.03.17 - Kein Beschlagnahmeverbot zugunsten von Ombudspersonen
21.03.17 - Wo Rauch ist, ist auch Feuer (?) - Gerüchte und ihr Einfluss auf die operative Compliance-Arbeit im Unternehmen
21.03.17 - Aram Kaven-Moser war als Unternehmensberater für Arthur Andersen und Ernst & Young tätig
21.03.17 - ISO 37001-Compliance: Anforderungskatalog und Guidance für das Unternehmens-CMS zur Bestechungsprävention
21.03.17 - Social Engineer und Social Engineering
20.03.17 - Einfluss des Aufsichtsrats auf das Compliance-Management
31.01.17 - Beruf mit Berufung: Eigenschaften, Kompetenzen, Probleme im Arbeitsalltag von Compliance-Managern -Ergebnisse einer empirischen Untersuchung
31.01.17 - Die Richtlinie (EU) 2016/943 über den Schutz vertraulichen Know-hows und vertraulicher Geschäftsinformationen
31.01.17 - Kapitalmarkt-Compliance nach der Marktmissbrauchsverordnung
31.01.17 - Nach Safe Harbor: Datenschutz unter dem EU-U.S. Privacy Shield
30.01.17 - Das europäische Chemikalienrecht
30.01.17 - Compliance in Zeiten der digitalen Transformation - Warum ein grundlegender Wertewandel notwendig ist
06.10.16 - GRC-Report: Compliance in der Gesundheitswirtschaft
06.10.16 - Compliance bewegt - Umsetzung von Compliance-Anforderungen
06.10.16 - EU-DSGVO: Endet die Verarbeitung personenbezogener Daten am 25. Mai 2018?
05.10.16 - Ein Sonderkorruptionsstrafrecht für Angehörige selbständig tätiger Heilberufe
05.10.16 - Was den Kampf gegen Cyberkriminalität so schwierig macht
05.10.16 - Der größte Lump im ganzen Land … das ist und bleibt der Denunziant!?
05.10.16 - Welche Geldwäscherei-Risiken müssen verstärkt beachtet werden?
04.10.16 - Social Media als Herausforderung und Chance für das Risikomanagement
04.10.16 - Compliance-Steuerung durch verhaltenswissenschaftliche Aspekte
21.07.16 - GRC-Report: Korruptionsbekämpfung in Mazedonien
20.07.16 - Der Compliance-Officer und die D&O-Versicherung: Was ist zu beachten?
19.07.16 - Die Möglichkeit der Einführung eines Gesetzes zur Verbandsstrafbarkeit in Deutschland
18.07.16 - Was lange währt wird endlich gut? Die EU-Datenschutz-Grundverordnung (EU) 2016/679 wurde am 4. Mai 2016 veröffentlicht
15.07.16 - Newcomb-Benford’s Law ohne Limits: Jeder Anpassungstest macht das "schwachsichtige" NBL zum verlässlichen Alphafehlergenerator
14.07.16 - Korruptionsbekämpfung: (K)ein Thema in KMU?
13.07.16 - Die Aufdeckung von Fraud durch Abschlussprüfer und Interne Revision
04.05.16 - GRC-Report: EU-U.S. Privacy Shield
03.05.16 - Die Novelle des Bausparkassengesetzes bringt Bausparkassen in Deutschland den notwendigen Handlungsspielraum, damit diese sich flexibel an die veränderten Marktbedingungen anpassen können
02.05.16 - Regelungslücke in Compliance-Systemen? Überlegungen anlässlich des VW-Abgasskandals
29.04.16 - Open Source Intelligence: Frei zugängliche Daten zur Erfüllung der Anforderungen der 4. EU-Geldwäscherichtlinie?
28.04.16 - Geldwäscheprävention und -bekämpfung bei Güterhändlern
27.04.16 - Der Standard TR CMS 101 von TÜV Rheinland
07.03.16 - Das mittelbare Bereitstellungsverbot in EU-Sanktionsregimen - Wie weit müssen Unternehmen bei der Geschäftspartnerprüfung gehen?
04.03.16 - Ist ein Derivat ein Risiko, der Verzicht darauf aber nicht? Gedanken zum Risikomanagement in Kommunen
03.03.16 - Safe Harbor 2.0: Konsequenzen für die Praxis aus der Safe Harbor-Entscheidung des EuGH
02.03.16 - Ist ein Derivat ein Risiko, der Verzicht darauf aber nicht? Gedanken zum Risikomanagement in Kommunen
29.02.16 - Betrug und Korruption: Doch der leichtere Weg zum Wachstum?
29.02.16 - Die Vermittlung von Wissen im Umgang mit Korruption steht wie bei fast allen wirtschaftskriminellen Phänomenen vor dem Problem, dass die Kenntnis der Schemata alleine nicht ausreicht, um mit dieser Thematik praxisorientiert umzugehen
13.01.16 - Neu: Zuwendungen ohne Zustimmung können strafbar sein
13.01.16 - Die Grundsatzentscheidung des Europäischen Gerichtshofes (EuGH) betrifft die Übermittlung personenbezogener Daten aus der Europäischen Union (EU) in die USA und beeinflusst damit den internationalen Verkehr besonders geschützter Daten maßgeblich
12.01.16 - Korruptionsregister: Nationale und internationale Erfahrungen
12.01.16 - ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance, Teil 2
11.01.16 - Hamburger-Compliance-Zertifikat: Ein echtes System zur Zertifizierung von CMS
11.01.16 - Zum aktuellen Stand des Risikomanagements in kleinen und mittleren Unternehmen (KMU) gibt es bisher wenige substanzielle Ergebnisse
13.11.15 - Stellung des Compliance-Officers in Matrixorganisationen - Chancen und Risiken
13.11.15 - Welche Anforderungen enthält die Außenwirtschaftsverordnung? Was ist bei Ordnungswidrigkeitenverfahren zu beachten?
12.11.15 - Aufklärung vor Aussage: Ein Plädoyer für mehr Schutz des Arbeitnehmers vor (ungewollter) Selbstbezichtigung im Rahmen von unternehmensinternen Untersuchungen
12.11.15 - ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance, Teil 1
12.11.15 - ISO 19600: Der neue Standard zur Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen
02.09.15 - Compliance-Schulung für Unternehmenseinsteiger: Ein Fallbeispiel
01.09.15 - IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen
31.08.14 - Eine Umfrage unter Führungskräften zu Chancen und Herausforderungen von Korruptionsprävention in Indien